對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國WTO研究院張漢林教授主持完成的國家社會科學(xué)基金重大項(xiàng)目《互利共贏的開放戰(zhàn)略研究》（項(xiàng)目號07&ZD053），最終成果為著作《互利共贏的開放戰(zhàn)略研究》，2010年8月結(jié)項(xiàng)。

　　一、主要內(nèi)容和基本觀點(diǎn)

　　1、互利共贏開放戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)互利共贏開放戰(zhàn)略是一個具有鮮明時代特征和中國特色的新理念，經(jīng)濟(jì)全球化是互利共贏戰(zhàn)略產(chǎn)生的理論起點(diǎn)，互利共贏是全球化時代的理性選擇；博弈論是互利共贏戰(zhàn)略的重要理論分析工具；國際政治學(xué)中的國際合作理論是互利共贏戰(zhàn)略的實(shí)施依據(jù)，互利共贏開放戰(zhàn)略有利于形成國際認(rèn)同；互利共贏開放戰(zhàn)略是科學(xué)發(fā)展觀在對外開放領(lǐng)域的實(shí)踐運(yùn)用，是促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略舉措，是中國始終不渝走和平發(fā)展道路的重要體現(xiàn)，是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的戰(zhàn)略抓手。

　　在現(xiàn)有國際秩序無法在短期內(nèi)改變的情況下，基于中國的視角，積極倡導(dǎo)建立互利共贏的國際合作機(jī)制，是在實(shí)現(xiàn)自身身份認(rèn)同與國際期待（壓力）之間實(shí)現(xiàn)一種巧妙的平衡一個比較有效的手段。互利共贏的國際合作機(jī)制的構(gòu)建將是中國在世界上發(fā)揮與自身實(shí)力相稱的作用的關(guān)鍵一步。也是中國實(shí)現(xiàn)全球布局的戰(zhàn)略抉擇�！�2　、經(jīng)濟(jì)全球化條件下主要大國開放戰(zhàn)略的歷史經(jīng)驗(yàn)第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到20世紀(jì)60年代末美國實(shí)行自由貿(mào)易戰(zhàn)略，采取審時度勢的自由貿(mào)易政策，主導(dǎo)多邊貿(mào)易體系的建立與發(fā)展，并以國內(nèi)立法促進(jìn)有選擇的貿(mào)易自由化，配合其在多邊領(lǐng)域的行動和主張。20世紀(jì)70年代至80年代末的經(jīng)濟(jì)“滯漲”催生新貿(mào)易保護(hù)主義，美國采取貿(mào)易保護(hù)戰(zhàn)略，利用國內(nèi)立法推行貿(mào)易保護(hù)，頻繁使用非關(guān)稅措施保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和市場。20世紀(jì)90年代以來美國貿(mào)易戰(zhàn)略開始有所調(diào)整，市場開放與戰(zhàn)略保護(hù)相結(jié)合，市場整體開放程度有所提高，能源部門的開放以國家安全為綱，自由貿(mào)易立法下的貿(mào)易保護(hù)，利用貿(mào)易爭端維護(hù)產(chǎn)業(yè)利益，利用FTA戰(zhàn)略開拓國外市場及實(shí)現(xiàn)多重政治經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。人才戰(zhàn)略為開放戰(zhàn)略提供支持，大力引進(jìn)科技人才，積極吸收商業(yè)精英。日本的開放戰(zhàn)略是，第二次世界大戰(zhàn)以來采取“經(jīng)濟(jì)立國”戰(zhàn)略，必要時放棄部分政治利益，制定法律法規(guī)推動貿(mào)易發(fā)展，“低調(diào)”處理國際貿(mào)易爭端，長期保持對美貿(mào)易順差。20世紀(jì)80年代以來日本采取官方發(fā)展援助戰(zhàn)略一舉多得，官方發(fā)展援助戰(zhàn)略追求多重目標(biāo)，專項(xiàng)政策保證官方發(fā)展援助有效實(shí)施。2002年以來開始推行FTA戰(zhàn)略，從松散走向系統(tǒng)，實(shí)施有所取舍，在短時間內(nèi)迅速推進(jìn)FTA，以便重振日本經(jīng)濟(jì)。德國的戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)改革為開放奠定基礎(chǔ)，充分利用“馬歇爾計劃”，推行經(jīng)濟(jì)改革。20世紀(jì)50年代以來德國采取區(qū)域經(jīng)濟(jì)安排與多邊貿(mào)易體制并重，積極融入多邊貿(mào)易體系，F(xiàn)TA戰(zhàn)略促進(jìn)自由貿(mào)易，兩德合并以來的外貿(mào)促進(jìn)政策，制定對外貿(mào)易與投資促進(jìn)計劃，商會為企業(yè)提供全方位服務(wù)。研發(fā)、教育政策以市場為導(dǎo)向，制定研發(fā)政策激勵創(chuàng)新。實(shí)施高科技戰(zhàn)略，制定中小企業(yè)聯(lián)邦創(chuàng)新計劃，教育政策注重技能培養(yǎng)。俄羅斯的國內(nèi)改革伴隨開放進(jìn)程，20世紀(jì)90年代采取激進(jìn)式改革，2000年以來采取漸進(jìn)式改革。20世紀(jì)90年代全面推進(jìn)“入世”談判，21世紀(jì)“入世”態(tài)度趨于理性。能源戰(zhàn)略逐漸完善，經(jīng)濟(jì)增長依賴資源稟賦。制定2020年前俄羅斯能源戰(zhàn)略，積極開展“能源外交”。經(jīng)濟(jì)全球化下大國開放戰(zhàn)略的啟示，對外開放的同時維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全，關(guān)注自身利益的同時注重國際合作，謀求政治關(guān)系與經(jīng)濟(jì)關(guān)系良性互動，完善與開放戰(zhàn)略相關(guān)的法律體系，將可持續(xù)發(fā)展的理念融入開放戰(zhàn)略。

　　經(jīng)濟(jì)全球化下大國開放戰(zhàn)略的啟示是對外開放的同時維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全，關(guān)注自身利益的同時注重國際合作，謀求政治關(guān)系與經(jīng)濟(jì)關(guān)系良性互動，完善與開放戰(zhàn)略相關(guān)的法律體系，將可持續(xù)發(fā)展的理念融入開放戰(zhàn)略。

　　3、我國實(shí)施互利共贏開放戰(zhàn)略的現(xiàn)實(shí)背景和實(shí)踐基礎(chǔ)相互依賴促進(jìn)相互合作,為互利共贏提供了可能，經(jīng)濟(jì)全球化迅速發(fā)展的大背景下,“互利共贏”的成為處理國際關(guān)系新準(zhǔn)則。改革開放新時期為中國發(fā)展經(jīng)濟(jì)貿(mào)易提供更多競爭與合作的機(jī)會，為實(shí)施互利共贏開放戰(zhàn)略提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。采取互利共贏戰(zhàn)略可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，擴(kuò)大世界產(chǎn)出，有利于企業(yè)提高經(jīng)濟(jì)效益與競爭力。經(jīng)濟(jì)全球化促使各國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整加快，互利共贏勢在必行。

　　中國威脅論和中國責(zé)任論的出現(xiàn)表明中國經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，對世界經(jīng)濟(jì)格局產(chǎn)生很大影響，中國發(fā)展模式成為世界經(jīng)濟(jì)中重要經(jīng)驗(yàn)。中國成長為全球大國過程中被要求承擔(dān)更多責(zé)任，國際社會讓中國在一些國際問題中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)角色，主要大國希望通過各種協(xié)調(diào)對話機(jī)制讓中國認(rèn)識到并承擔(dān)更多責(zé)任。

　　未來中國在世界政治經(jīng)濟(jì)體系中的定位是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要參與者和推動力量，經(jīng)濟(jì)因素在國際關(guān)系中的地位和作用日益突出，以信息技術(shù)為先導(dǎo)的技術(shù)革命推動經(jīng)濟(jì)全球化及世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，推動貿(mào)易、投資自由化改革成為各國尋求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要政策工具，地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化與多邊貿(mào)易體制的互補(bǔ)與競爭進(jìn)一步推動經(jīng)濟(jì)全球化向前發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡規(guī)律始終存在，使各國都不得不加快自身的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化的主導(dǎo)者是“發(fā)達(dá)國家”，但其組成都在發(fā)生變化。

　　中國實(shí)施互利共贏開放戰(zhàn)略所具有的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、政治影響力及意愿，中國經(jīng)濟(jì)增速全球領(lǐng)先，主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)在世界的位次穩(wěn)步提升，主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)占世界的比重持續(xù)提高，中國國有意愿憑借經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)力和政治影響力，影響與引導(dǎo)全球問題的解決，在重大問題上，發(fā)出自己的聲音，尤其是反應(yīng)出發(fā)展中國家的愿望，在反對愿望的同時，又不能簡單地搞發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家間的對立，在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家架起一座橋梁，與發(fā)達(dá)國家就某些全球性問題進(jìn)行磋商、溝通，必要時進(jìn)行政策層面的協(xié)商與協(xié)調(diào)。實(shí)現(xiàn)互利共贏的開放戰(zhàn)略，為中國與世界的共同發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

　　總之，全球化深入發(fā)展，互利共贏成為國際關(guān)系新準(zhǔn)則。中國具備實(shí)施互利共贏開放戰(zhàn)略的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、政治影響力和意愿。實(shí)施互利共贏開放戰(zhàn)略是中國實(shí)現(xiàn)身份認(rèn)同和全球布局的戰(zhàn)略抉擇。　4　、互利共贏開放戰(zhàn)略的科學(xué)內(nèi)涵和目標(biāo)中國在不同時期的開放戰(zhàn)略內(nèi)容存在差異，在具體實(shí)施上存在爭論，外貿(mào)體制改革、鼓勵出口政策、優(yōu)惠性的加工貿(mào)易政策、優(yōu)惠性的外資政策、充分調(diào)動地方政府?dāng)U大出口的積極性、三大出口戰(zhàn)略的實(shí)施、是否利用與如何利用外資都進(jìn)行過爭論。希望以開放換取技術(shù)，促進(jìn)自主創(chuàng)新。入世以后對外開放中積極實(shí)施走出去戰(zhàn)略。新世紀(jì)新時期中國應(yīng)積極實(shí)施互利共贏開放戰(zhàn)略，實(shí)施“中性的”互利共贏貿(mào)易戰(zhàn)略�；ダ�共贏開放戰(zhàn)略與國家經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)系密切，經(jīng)濟(jì)全球化賦予國家經(jīng)濟(jì)安全新內(nèi)涵，互利共贏的開放戰(zhàn)略實(shí)施中要維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全。根據(jù)中國現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和社會承受能力, 循序漸進(jìn)地推進(jìn)貿(mào)易、投資、金融的自由化進(jìn)程，把貿(mào)易、投資和金融自由化與有效監(jiān)管結(jié)合起來，維護(hù)經(jīng)濟(jì)制度安全。培育企業(yè)自主創(chuàng)新能力，改變貿(mào)易增長方式，從貿(mào)易大國轉(zhuǎn)變?yōu)橘Q(mào)易強(qiáng)國，增強(qiáng)對外貿(mào)易主導(dǎo)權(quán)，避免對外貿(mào)易大幅度波動，提高對外貿(mào)易利益，維護(hù)貿(mào)易安全。完善金融市場監(jiān)管, 防范金融風(fēng)險, 維護(hù)金融安全。提高利用外資的質(zhì)量和水平, 把積極合理有效地吸收外資與改善外資監(jiān)管結(jié)合起來, 調(diào)整外資產(chǎn)業(yè)政策, 維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全。完善外資企業(yè)市場集中度的審查制度, 建立反壟斷法律體系, 防止跨國公司壟斷中國市場, 維護(hù)市場安全。從經(jīng)濟(jì)、政治和國際關(guān)系的視角分析互利共贏戰(zhàn)略科學(xué)內(nèi)涵，制定出互利共贏開放戰(zhàn)略的政策體系、互利共贏開放戰(zhàn)略的決策機(jī)制、利共贏開放戰(zhàn)略中的政策監(jiān)督和反饋機(jī)制。

　　互利共贏開放戰(zhàn)略的目標(biāo)與基本原則可以概括為：一個核心：國家利益是永恒的核心；二個內(nèi)涵：確保經(jīng)濟(jì)安全和政治安全，而非無限制、最大化的國家利益；三個目標(biāo)：貿(mào)易平衡發(fā)展是基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和持續(xù)增長是優(yōu)先，兼顧經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)發(fā)展；四個層次：以國內(nèi)為基礎(chǔ)，雙邊為核心，區(qū)域和多邊兩翼齊飛，建立和完善積極、立體、綜合協(xié)調(diào)的互利共贏開放戰(zhàn)略；完善五大領(lǐng)域貿(mào)易政策體系：貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易相協(xié)調(diào)、貿(mào)易與投資的融合與協(xié)調(diào)、貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)政策的融合、貿(mào)易摩擦與爭端解決機(jī)制的建立�；ダ�共贏開放戰(zhàn)略實(shí)施中要處理好質(zhì)與量、三次產(chǎn)業(yè)、效率與公平、對內(nèi)與對外、中央與地方的關(guān)系、國家、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)和勞動者以及各種貿(mào)易方式之間的關(guān)系。

　　5、立體地、全方位、多層次地實(shí)施互利共贏的開放戰(zhàn)略中國在國際經(jīng)濟(jì)體系中扮演更重要角色的迫切性和能力在增強(qiáng)，IMF、世界銀行體制改革為中國發(fā)揮更重要的作用提供了可能。以份額和投票權(quán)為基礎(chǔ)的決策機(jī)制，決策層面與操作層面的背離性，政策實(shí)施結(jié)果與倡導(dǎo)的宗旨相背離使得提升發(fā)展中國家在IMF的影響力勢在必行，中國應(yīng)積極參與國際金融組織機(jī)構(gòu)事務(wù)積極探索改革現(xiàn)行國際金融體系。提高宏觀調(diào)控的水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長，加快金融體制改革，構(gòu)建完善的金融體系，提高中國金融業(yè)的國際競爭力，在經(jīng)濟(jì)全球化中實(shí)現(xiàn)國際收支在高水平上的基本平衡，保持人民幣匯率的適度彈性，逐步擴(kuò)大人民幣可兌換的范疇。

　　參與全球經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)倡導(dǎo)互利共贏是國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的核心理念。大國是國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的制訂者，在國際談判中具有強(qiáng)大的討價還價能力，“務(wù)實(shí)主義”是大國對待國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的普遍做法。中國在國際關(guān)系領(lǐng)域成為務(wù)實(shí)的互利共贏戰(zhàn)略的實(shí)踐者。

　　6、實(shí)施互利共贏開放戰(zhàn)略的保障與評估機(jī)制互利共贏開放戰(zhàn)略作為一個全新的戰(zhàn)略，要達(dá)到其預(yù)期目標(biāo)和效果，必須在貫徹和實(shí)施中給予充分的思想、組織、人員、機(jī)制和物質(zhì)保障，同時要建立科學(xué)有效的評估機(jī)制，以促使這一戰(zhàn)略的順利實(shí)施。當(dāng)前我國對外經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略保障與評估體系尚未有效確立，國內(nèi)尚沒有系統(tǒng)的互利共贏開放戰(zhàn)略保障及評估機(jī)制。政策戰(zhàn)略評估的必要性與需求日益增加，也越來越受到?jīng)Q策層的重視。加入WTO后對外開放與經(jīng)濟(jì)安全的保障與評估已經(jīng)進(jìn)行了有益探索。對外開放與國內(nèi)發(fā)展之間的平衡問題也日益受到重視。但是，政策戰(zhàn)略的保障與評估機(jī)制尚不完善，且缺乏系統(tǒng)性、可操作性，各部門在政策戰(zhàn)略的保障與評估機(jī)制中的定位和分工尚不明確。開放戰(zhàn)略的保障與評估機(jī)制尚未進(jìn)入立法者視野。政府部門尚沒有明確的分工與協(xié)作來專門制定保障與評估機(jī)制。政策戰(zhàn)略的保障與評估機(jī)制的理論、應(yīng)用層面和技術(shù)層面尚需改進(jìn)。立法層面：制定中國實(shí)施互利共贏開放戰(zhàn)略的保障與評估法律法規(guī)。政府部門管理層面：要具有配套的互利共贏開放戰(zhàn)略的保障與評估機(jī)制。構(gòu)建戰(zhàn)略評估系統(tǒng)和完備的功能性的子系統(tǒng)。從理論研究、政策設(shè)計、輿論引導(dǎo)、資源配置、戰(zhàn)略布局、硬實(shí)力、軟實(shí)力、巧實(shí)力和執(zhí)行能力這9個方面構(gòu)建互利共贏開放戰(zhàn)略的保障體系。從目標(biāo)績效、大國關(guān)系、對外援助、國際影響、全球布局、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展、環(huán)境影響和經(jīng)濟(jì)安全這9個方面構(gòu)建互利共贏開放戰(zhàn)略的評估體系。通過模型構(gòu)建、政策模擬、雙向反饋對機(jī)制進(jìn)行修正，使其成為一個動態(tài)的保障和評估機(jī)制。

　　提出互利共贏指數(shù)的概念及內(nèi)涵，它是對對外開放中的相關(guān)指標(biāo)通過定量方法制定而成，綜合反映對外開放中的某一側(cè)面的互利共贏程度的指標(biāo)。指數(shù)數(shù)值介于0-100之間。50為互利共贏指數(shù)的臨界值。當(dāng)指數(shù)大于50時說明互利共贏程度處于上升或者改善階段，越接近100越好。當(dāng)指數(shù)小于50說明互利共贏程度處于下降或者惡化階段（互利共贏的潛能沒有發(fā)揮出來，或者存在利益的過分偏離）。接近于0說明互利共贏程度很小，狀態(tài)越來越差。并以外援助戰(zhàn)略、國家經(jīng)濟(jì)安全和跨國并購為例進(jìn)行了初步評估。

　　二、學(xué)術(shù)價值和應(yīng)用價值

　　從理論上看，這項(xiàng)成果對互利共贏戰(zhàn)略的理論內(nèi)涵進(jìn)行了深入分析。互利共贏的對外開放戰(zhàn)略是馬克思主義關(guān)于全球化論述理論的繼承、發(fā)展和創(chuàng)新�；ダ�共贏的開放戰(zhàn)略進(jìn)一步豐富、充實(shí)和完善了科學(xué)發(fā)展觀。互利共贏的開放戰(zhàn)略有利于豐富和完善中國對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理論。在對外開放進(jìn)入全新的時期，國際政治與經(jīng)濟(jì)環(huán)境和格局正在發(fā)生著劇烈變化。利益關(guān)系呈現(xiàn)多樣化、復(fù)雜化的趨勢，實(shí)現(xiàn)國家利益的手段、方法、方式也發(fā)生了巨大變化。我國的開放戰(zhàn)略需要做出調(diào)整，研究互利共贏的開放戰(zhàn)略具有緊迫的現(xiàn)實(shí)意義和理論意義。

　　項(xiàng)目的階段性成果《改革開放三十年中國對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略回顧與展望》、《后危機(jī)時代中美對話新機(jī)制戰(zhàn)略研究》、《論當(dāng)代國際貿(mào)易理論的國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)意義》、《主要經(jīng)貿(mào)大國對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略及立法》、《入世后中國經(jīng)濟(jì)安全隱患分析與預(yù)測》、《金融危機(jī)背景下中國經(jīng)濟(jì)安全形勢分析及對策》、《IMF和WB世界經(jīng)濟(jì)預(yù)測準(zhǔn)確性的經(jīng)驗(yàn)分析》、《美國實(shí)施“五年出口倍增”計劃的政策措施評析》 等已經(jīng)在《世界經(jīng)濟(jì)與政治》、《世界經(jīng)濟(jì)研究》、《國際貿(mào)易》等刊物上公開發(fā)表。

　　項(xiàng)目中期成果《對外談判以我為主，對內(nèi)加快理順體制——部分國內(nèi)專家對我加入GPA談判建言》、《專家為完善國家自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定工作建言》、《專家建議盡快建立貿(mào)易保護(hù)損害援助制度》、《提高我國農(nóng)產(chǎn)品國際競爭力的政策建議》、《關(guān)于兩岸經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議的簽約主題問題及相關(guān)建議》、《積極應(yīng)對美國輪胎特保案》、《關(guān)于完善我對外援助機(jī)制的建議》等政策建議和咨詢報告受到了中央領(lǐng)導(dǎo)的批示，受到了相關(guān)部門的認(rèn)可。