上海社會(huì)科學(xué)院李華興研究員主持的國(guó)家社科基金項(xiàng)目“中國(guó)近代國(guó)家觀念的形成與發(fā)展”，于1996年立項(xiàng)，2003年7月結(jié)項(xiàng)，課題組成員有：張?jiān)�隆　李海生�?br>
　　一、基本內(nèi)容和研究方法

　　從鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)到中華人民共和國(guó)誕生，中國(guó)經(jīng)歷了由傳統(tǒng)國(guó)家觀念到近代國(guó)家觀念的艱難轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)了由封建專制主義、資產(chǎn)階級(jí)民主共和到人民民主專政三種國(guó)家制度的歷史跨越。這在中國(guó)歷史上固然前所未有，在世界歷史上也難覓先例。該項(xiàng)目成果以國(guó)家觀念為主體，將國(guó)家學(xué)說(shuō)的興衰、國(guó)家制度的變革與國(guó)家觀念的更新有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，從基本的歷史事實(shí)出發(fā)，通過(guò)動(dòng)態(tài)考察與理論分析，以雙重危機(jī)與雙重?fù)P棄的辯證思維，對(duì)中國(guó)由傳統(tǒng)國(guó)家觀念到近代國(guó)家觀念的曲折演變，進(jìn)行了實(shí)證性的帶有創(chuàng)新意義的研究；并在“現(xiàn)代化”的主題下，揭示了中國(guó)近代國(guó)家觀念新陳代謝的基本軌跡與內(nèi)在規(guī)律。

　　領(lǐng)土、人民、主權(quán)是構(gòu)成國(guó)家的三要素；主權(quán)則是近代國(guó)家觀念的核心，它包括對(duì)外捍衛(wèi)主權(quán)獨(dú)立和領(lǐng)土完整，對(duì)內(nèi)實(shí)現(xiàn)主權(quán)在民。這項(xiàng)研究成果在內(nèi)容上作如下布局——導(dǎo)言；歷史遺產(chǎn)：傳統(tǒng)的國(guó)家觀念與國(guó)家制度；西方入侵：“天朝”危機(jī)與“海國(guó)”魅力；裂變：西方國(guó)家觀念的輸導(dǎo)與傳統(tǒng)國(guó)家觀念的衰替；萌發(fā)：主權(quán)意識(shí)的發(fā)端與改革君主專制的呼喚；覺(jué)醒：近代國(guó)家觀念的形成與變更國(guó)體的嘗試；創(chuàng)立民國(guó)：國(guó)家觀念的倍增與民主共和的追求；新的求索：從雙重危機(jī)到接受馬克思主義；對(duì)峙：兩種國(guó)家制度的較量；多難興邦：國(guó)家觀念的巨大錘煉；大浪淘沙：各個(gè)黨派的國(guó)家觀及其不同歸宿；歷史的選擇：中華人民共和國(guó)屹立于世界東方；結(jié)語(yǔ)：國(guó)家觀念新陳代謝的歷史啟示。

　　該成果在研究方法上貫穿始終的是由多維視野向“國(guó)家觀念”聚焦。

　　1．對(duì)近代國(guó)家觀念的形成與發(fā)展，不局限于純粹的認(rèn)知領(lǐng)域，而注意探尋觀念更新的客觀社會(huì)動(dòng)因，特別是國(guó)家觀念更新與國(guó)家制度變革的互動(dòng)關(guān)系。在論述“中國(guó)中心”觀念的動(dòng)搖與晚清宗藩體制的被迫調(diào)適，變革君主專制的輿論鼓吹與戊戌變更國(guó)體的勇敢嘗試，民主共和觀念的播揚(yáng)與中國(guó)皇帝制度的覆沒(méi)，新民主主義國(guó)家學(xué)說(shuō)的確立與中華人民共和國(guó)的誕生時(shí)，都力求以元典的思想、確鑿的史實(shí)，辯證論述兩者的交互作用。

　　2．注意對(duì)問(wèn)題或思潮進(jìn)行研究，避免以個(gè)別思想家的評(píng)說(shuō)來(lái)涵蓋甚至替代整個(gè)觀念史的演進(jìn)。剖析西方國(guó)家觀念的多渠道傳輸，傳統(tǒng)國(guó)家觀念的日薄西山，國(guó)際公法的啟迪與主權(quán)意識(shí)的滋長(zhǎng)，議院方案的多種設(shè)計(jì)，民族主義之雄風(fēng)盛潮，“中華共和國(guó)”的體制構(gòu)想，馬克思主義國(guó)家觀的感召，各民主黨派在建國(guó)問(wèn)題上的不同政見(jiàn)，從“工農(nóng)共和國(guó)”到“人民共和國(guó)”的思想飛躍時(shí)，都以問(wèn)題或思潮為經(jīng)，人物為緯，把各思想家的見(jiàn)解融會(huì)于專題之中，察其始末，洞其本源，力求使人能清晰感受到時(shí)代思潮的脈動(dòng)和新陳代謝的趨勢(shì)。

　　3．注意評(píng)析主要代表人物國(guó)家學(xué)說(shuō)的同時(shí)（如嚴(yán)復(fù)、康有為、梁?jiǎn)⒊�、孫中山、蔣介石、毛澤東），重視收集和論述世俗化的社會(huì)輿論，尤其是知識(shí)界、民眾的國(guó)家觀念，努力將觀念史的源頭追蹤到被人忽視的蕓蕓眾生，稍減以精英思想替代社會(huì)共識(shí)的流弊。諸如《萬(wàn)國(guó)公報(bào)》對(duì)西方國(guó)家學(xué)說(shuō)的傳播、戊戌時(shí)期大眾傳媒對(duì)國(guó)家觀念的鼓吹、《民報(bào)》與國(guó)家觀念的拓展等，都以近代報(bào)刊為載體，探究國(guó)家觀念的源流及對(duì)受眾的影響；又如“五七”、“五九”國(guó)恥的怒吼，“外爭(zhēng)主權(quán)，內(nèi)懲國(guó)賊”的狂飚，“起來(lái)，不愿做奴隸的人們”的警號(hào)，“共赴國(guó)難”的呼聲，“抗暴斗爭(zhēng)”的洗禮等，則力求以更廣闊的民眾視野，從工農(nóng)商學(xué)各界的演說(shuō)、傳單、通電和報(bào)刊輿論中，透析近代國(guó)家觀念泛化并凝聚為社會(huì)共識(shí)的生動(dòng)場(chǎng)景，以展現(xiàn)歷史的真貌和民眾的偉力。

　　4．注重全方位地、多角度地解析近代國(guó)家觀念。在充分肯定國(guó)家的階級(jí)本質(zhì)的同時(shí)，力求克服僅僅把國(guó)家歸結(jié)為“階級(jí)壓迫的工具”的片面性；在涉及不同類型國(guó)家制度的本質(zhì)和職能時(shí)，注意辨析它們所具有的程度不等的社會(huì)協(xié)調(diào)與發(fā)展的功能。對(duì)近代西方的國(guó)家“三要素”說(shuō)，以及先進(jìn)中國(guó)人將其轉(zhuǎn)化為捍衛(wèi)國(guó)家主權(quán)的運(yùn)思；對(duì)國(guó)家與朝廷、國(guó)家與國(guó)民、國(guó)家與革命等關(guān)系，以及民眾對(duì)國(guó)家的感性化、世俗化理解，都試圖作較為深入的探究，以冀有助于人們對(duì)中國(guó)近代國(guó)家觀念形成與發(fā)展的認(rèn)識(shí)更全面、更完整、更符合歷史實(shí)際。

　　5．改變就觀念論觀念的習(xí)慣思維，依據(jù)國(guó)家觀念起伏消長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)理及其與中國(guó)近代化道路的緊密關(guān)聯(lián)，進(jìn)行綜合考察。努力把近代國(guó)家觀念置于中外古今沖突交融的大視野和基本的歷史聯(lián)系中，詮釋國(guó)家觀念演進(jìn)所面臨的傳統(tǒng)與現(xiàn)代的相斥相納，東方與西方的兩極相逢，歷史感情與價(jià)值取向的矛盾沖突，理想與現(xiàn)實(shí)的兩難選擇，力求給人以清新感和思想啟悟。

　　二、深刻闡述了中國(guó)近代國(guó)家觀念演進(jìn)歷程的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和歷史啟示

　　1．外來(lái)理論學(xué)說(shuō)與固有思想資源的相斥相納，推進(jìn)國(guó)家觀念不斷地新陳代謝。中國(guó)近代國(guó)家觀念的形成與發(fā)展，既是對(duì)西方國(guó)家觀念先進(jìn)部分的吸收和接納，又是對(duì)它落后部分的排斥和抵拒；既是對(duì)傳統(tǒng)國(guó)家觀念糟粕部分的批判和否定，又是對(duì)它精華部分的繼承和弘揚(yáng)；既是對(duì)馬克思主義國(guó)家觀念的執(zhí)著追求和堅(jiān)定信仰，又是實(shí)事求是，努力使馬克思主義中國(guó)化的成功實(shí)踐。任何外來(lái)觀念、學(xué)說(shuō)，即便是再先進(jìn)的思想學(xué)說(shuō)，只有與本國(guó)國(guó)情和具體的社會(huì)實(shí)踐相結(jié)合，才能結(jié)出豐碩的成果；而在探索“中國(guó)化”的過(guò)程中，只有與時(shí)俱進(jìn)，與世界文明潮流取同一步伐，才能真正自立于世界民族之林。

　　2．中國(guó)近代國(guó)家觀念的演進(jìn)，與全民族緊迫的救亡圖存同步發(fā)展。民族災(zāi)難愈深重，國(guó)家觀念愈強(qiáng)烈。民族主義和愛(ài)國(guó)主義猶如孿生兄弟，成為最能凝聚人心的精神支柱。救亡圖存的神圣使命，一方面對(duì)外強(qiáng)化了捍衛(wèi)國(guó)家主權(quán)獨(dú)立的奮勇抗?fàn)帲�另一方面�?duì)內(nèi)卻在一定程度上削弱了國(guó)家主權(quán)在民的理念與實(shí)施。在建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的進(jìn)程中，發(fā)揚(yáng)民主，真正使人民當(dāng)家作主，行使參與國(guó)家事務(wù)的民主權(quán)利；健全法制，以法律來(lái)充分保障人民的合法權(quán)益，做到有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究，真正實(shí)行以法治國(guó)。這兩方面無(wú)疑當(dāng)成為現(xiàn)代國(guó)家建設(shè)政治文明的題中應(yīng)有之義。

　　3．中國(guó)近代國(guó)家觀念的演進(jìn)，驅(qū)動(dòng)于抵御外侮、捍衛(wèi)主權(quán)的憂患意識(shí)，又交雜于國(guó)內(nèi)頻繁的戰(zhàn)爭(zhēng)動(dòng)蕩之中。它張揚(yáng)了“國(guó)家至上”的政治理念，凸顯了國(guó)家機(jī)器階級(jí)壓迫和階級(jí)統(tǒng)治的功能，而淡化了國(guó)家協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、平衡社會(huì)事務(wù)的管理功能，以至在認(rèn)知上產(chǎn)生國(guó)家只是“階級(jí)斗爭(zhēng)工具”的偏失，而缺乏對(duì)國(guó)家職能的完整理解，使得國(guó)家應(yīng)有的職能未能充分地全面地展開(kāi)。在硝煙彌漫的革命戰(zhàn)爭(zhēng)年代，產(chǎn)生這種偏向完全可以理解。因?yàn)楫?dāng)時(shí)人們都被最緊迫的誰(shuí)勝誰(shuí)負(fù)的生死問(wèn)題所吸引，人們的認(rèn)識(shí)不得不圍繞這個(gè)最緊迫的需要而展開(kāi)；但并不能說(shuō)，這種片面理解就是正確的。在全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化的新的歷史時(shí)期，我們完全有理由也有必要糾正這種偏向，注意發(fā)揮國(guó)家在協(xié)調(diào)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、維護(hù)社會(huì)整體利益方面的職能，以完整地科學(xué)地堅(jiān)持和發(fā)展馬克思主義的國(guó)家觀，使中國(guó)現(xiàn)代化事業(yè)更加健康地發(fā)展。

　　4．無(wú)論對(duì)西方輸入的近代國(guó)家學(xué)說(shuō)，還是對(duì)中國(guó)固有的傳統(tǒng)國(guó)家學(xué)說(shuō)，都應(yīng)該采取實(shí)事求是的、歷史主義的、批判繼承的態(tài)度；決不能采取好就是絕對(duì)的好，一切皆好，壞就是絕對(duì)的壞，一切皆壞的形而上學(xué)的態(tài)度。社會(huì)主義的國(guó)家制度，應(yīng)該是人類一切合理的、優(yōu)秀的政治制度和國(guó)家學(xué)說(shuō)的融匯與結(jié)晶。事實(shí)上，新民主主義的國(guó)家學(xué)說(shuō)和人民共和國(guó)的制度，正是吸收了古今中外有價(jià)值的思想成果的產(chǎn)物；并且還將以海納百川的胸懷，與時(shí)俱進(jìn)的要求，不斷發(fā)展、創(chuàng)新和完善。

　　5．近代國(guó)家觀念演進(jìn)的歷程表明：用舊心理去運(yùn)用新制度，只是換了招牌，貨色依舊。只有從觀念形態(tài)的深層次，從提高全民族文明素質(zhì)的高度，真正喚起全體國(guó)民獨(dú)立民主自由人格的覺(jué)醒，才能促進(jìn)國(guó)家制度的改造和完善，才能在人民的監(jiān)督下，發(fā)揮新國(guó)家制度的優(yōu)越性。人的現(xiàn)代化，是國(guó)家現(xiàn)代化的根本。近代先進(jìn)的中國(guó)人在國(guó)難頻仍的困窘年代，從變革國(guó)家制度的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)出發(fā)，都發(fā)自肺腑地強(qiáng)烈要求民主、自由、個(gè)性解放、改造國(guó)民性，喚起多數(shù)國(guó)民之自覺(jué)。在推進(jìn)中國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的今天，就更需要提高全民族的文明素質(zhì)，使全體公民充分享有民主、自由、平等、當(dāng)家作主和監(jiān)督政府的權(quán)利，承擔(dān)起建設(shè)國(guó)家的責(zé)任，以主人翁精神，投身于社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的建設(shè)，并從中體現(xiàn)自身的價(jià)值和利益。

　　這項(xiàng)成果以其獨(dú)立運(yùn)思，初步構(gòu)建了中國(guó)近代國(guó)家觀念形成與發(fā)展的框架體系；以其潛心鉤沉史料，實(shí)事求是地從基本史實(shí)中引出固有的而非臆造的結(jié)論；以其較為廣博的視野，借鑒和運(yùn)用多學(xué)科的理論與方法，彌補(bǔ)了該專題史研究的不足。