一、引言

　　跨學(xué)科研究是科學(xué)（1）發(fā)展在當(dāng)代表現(xiàn)出的顯著特征。它表明：在宏觀方面，科學(xué)的綜合性不斷加強(qiáng)；在微觀方面，學(xué)科分類日益細(xì)化；縱向來看，各門學(xué)科不斷衍生發(fā)展；橫向來看，在當(dāng)代，各門學(xué)科之間的交叉、滲透和融合現(xiàn)象已經(jīng)成為常態(tài)，以致形成三股強(qiáng)大的跨學(xué)科研究潮流。一股是自然科學(xué)內(nèi)部的跨學(xué)科研究潮流，另一股是社會和人文學(xué)科內(nèi)部的跨學(xué)科研究潮流，再一股是自然科學(xué)與社會和人文學(xué)科之間的跨學(xué)科研究潮流�？鐚W(xué)科研究發(fā)展的動力主要來自兩個方面的需求：一方面，為了解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中所出現(xiàn)的各類復(fù)雜問題，要求多個學(xué)科密切合作，協(xié)同攻關(guān)，提出綜合性的解決方案；另一方面，科學(xué)研究領(lǐng)域的拓寬，以及科學(xué)自身向縱深的演進(jìn)所提出的各類學(xué)術(shù)問題，要求進(jìn)行學(xué)科間對話，以求取得更好的研究結(jié)論。作為一種逐漸凸顯其重要性的現(xiàn)代科學(xué)研究活動，跨學(xué)科研究正在受到廣泛的關(guān)注。

　　隨著跨學(xué)科研究影響的擴(kuò)大和作用的凸顯（2），跨學(xué)科研究類的項目申請數(shù)量將會逐漸增加。而且，面對跨學(xué)科研究型項目，以學(xué)科自身為主的研究單元，日漸暴露出研究隊伍的局限性。因此，準(zhǔn)確地界定跨學(xué)科研究項目，科學(xué)地評審跨學(xué)科研究項目，有效地管理跨學(xué)科研究項目，對跨學(xué)科研究項目予以高水平的引導(dǎo)，將會成為國家社會科學(xué)基金和其他基金管理工作中日益重要的一項工作。

　　二、跨學(xué)科研究辨析

　　跨學(xué)科研究有兩層涵義：一層是指從多學(xué)科角度來考察與研究課題共同相關(guān)的問題，即課題自身具有多學(xué)科性。另一層是指方法論的多樣性，即可以綜合運用相關(guān)學(xué)科的不同理論和方法解決共同性的問題�？梢�，與傳統(tǒng)的單一學(xué)科研究相比較，跨學(xué)科研究是指研究主體打破不同學(xué)科之間的界線、跨越不同研究領(lǐng)域而進(jìn)行的一種創(chuàng)造性研究活動，是解決復(fù)雜的科學(xué)技術(shù)問題和社會經(jīng)濟(jì)問題的一種重要手段或途徑。

　　但目前，在漢語學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中，與跨學(xué)科研究相關(guān)的提法有多種。比較常見的如“交叉學(xué)科”、“學(xué)科交叉”、“交叉學(xué)科研究”、“科際整合”或“科際研究”或“跨領(lǐng)域研究”、“學(xué)科際研究”等。在英語學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中，與跨學(xué)科研究相關(guān)的提法也有多種。這些不同的提法都涉及到兩個或者兩個以上學(xué)科的合作研究，但其內(nèi)涵的差異較大。下文將對幾種典型的有關(guān)跨學(xué)科研究的提法進(jìn)行辨析（3）。

　�。ㄒ唬┒鄬W(xué)科研究

　　多學(xué)科研究（multidisciplinary studies，MDS）指這樣一種研究方式，即有一個涉及多個學(xué)科的研究主題或者問題，但各個學(xué)科采用各自的方法，完成本學(xué)科的任務(wù)，解決本學(xué)科的問題，或者實現(xiàn)本學(xué)科的目標(biāo)；研究過程按計劃推進(jìn)，參與者們交流知識，相互通報研究結(jié)果，但并不整合各學(xué)科的成果，也無跨越學(xué)科邊界、創(chuàng)造新知識和理論的目的。其特點如圖1所示。

　　圖1多學(xué)科研究的特點

　　資料來源：參考B?rbel Tress, Gunther Tress and Gary Fry的《整合研究中的概念和知識生產(chǎn)過程的定義》一文中的相關(guān)內(nèi)容改編、繪制。

　　圖2 圖1及圖3至圖6中各圖標(biāo)的涵義

　　資料來源：同圖1。

　�。ǘ�）參與型研究

　　參與型研究（participatory studies，PS）指：由學(xué)術(shù)型研究者和非學(xué)術(shù)型的參與者合作，共同解決一個問題。在合作過程中，學(xué)術(shù)型研究者和非學(xué)術(shù)型參與者雖然交流知識，但重點在于解決問題，而不是整合他們的知識去創(chuàng)造新知識。PS并不一定是研究型的（research）項目或課題。單一學(xué)科研究和多學(xué)科研究都可能有非學(xué)術(shù)型的參與者加入其中。其特點如圖3所示。

　　圖3 參與型研究的特點

　　資料來源：同圖1。

　�。ㄈ�）學(xué)科際研究

　　學(xué)科際研究（interdisciplinary studies，IDS）是這樣的一種研究方式：它涉及若干無關(guān)聯(lián)的學(xué)科，但要求這些學(xué)科在研究中打破學(xué)科界限，創(chuàng)造新的知識和理論，進(jìn)而解決共同的目標(biāo)。所謂“無關(guān)聯(lián)的”是指這些學(xué)科有自成特色的研究模式（paradigm）。比如，從人文學(xué)科和自然科學(xué)中某些學(xué)科運用定性與定量方法的差別，或者分析性與解釋性方法的差異，即可見其各自研究風(fēng)格的區(qū)別。其特點如圖4所示。

　　圖4 學(xué)科際研究的特點

　　資料來源：同圖1。

　�。ㄋ模┛鐚W(xué)科研究

　　跨學(xué)科研究（transdisciplinary studies，TDS）指這樣的研究方式，即它將若干無關(guān)聯(lián)學(xué)科的研究者和非學(xué)術(shù)型參與者組成共同體，探討共同關(guān)注的問題或者主題，要求不同學(xué)科方法相互滲透、借鑒和集成，創(chuàng)造新知識和理論�？鐚W(xué)科性（Transdisciplinarity）將學(xué)科際性（interdisciplinarity）和參與型方法結(jié)合為一體。其特點如圖5所示。

　　圖5跨學(xué)科研究的特點

　　資料來源：同圖1。

　�。ㄎ澹┱�合型研究

　　整合型研究（integrative studies，IS）的特點是：這種研究不是學(xué)科際的，就是跨學(xué)科的；在學(xué)科知識的整合中，涌現(xiàn)出新知識和理論。IS集中體現(xiàn)了學(xué)科際研究和跨學(xué)科研究的優(yōu)勢。

　　上述各研究類型之間的差異體現(xiàn)在三個方面：一是合作的密切程度高與否，二是學(xué)科間整合程度強(qiáng)不強(qiáng)，三是所涉及到的非學(xué)術(shù)領(lǐng)域的成分多不多。詳見圖6。

　　圖6 各研究類型的差異比較

　　資料來源：同圖1。

　　三、跨學(xué)科研究項目的界定-評審-管理

　　如果跨學(xué)科研究辨析是認(rèn)識“世界”，那么跨學(xué)科研究項目的界定-評審-管理就是服務(wù)和管理“世界”。

　　（一）跨學(xué)科研究項目的界定

　　? 跨學(xué)科研究項目的定義

　　一個必須將不同學(xué)科或領(lǐng)域的研究者及研究群體集為一體, 利用多個學(xué)科或領(lǐng)域的知識、方法和設(shè)備, 并且進(jìn)行統(tǒng)一的管理才能解決問題、實現(xiàn)目標(biāo)的項目, 可稱之為跨學(xué)科研究項目。

　　說明：形成跨學(xué)科研究項目的根據(jù)是存在一個合適的研究問題，或者要實現(xiàn)的目標(biāo)。所謂“合適”有兩層意思。

　　一層是：(1)它涉及的范圍與國家目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)社會建設(shè)和科學(xué)發(fā)展緊密相關(guān)。(2)它涉及的范圍是我國某個領(lǐng)域中的強(qiáng)項或優(yōu)勢, 或者能夠填補(bǔ)我國在某個方面的空白。(3)創(chuàng)新程度高, 即能在一定的程度上推動我國科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，推動我國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，加快我國的社會進(jìn)步。

　　另一層是：這個問題或目標(biāo)主要是一個多學(xué)科的問題/目標(biāo)，不是某一學(xué)科的問題/目標(biāo), 或者不是技術(shù)上單一的問題/目標(biāo)。一個多學(xué)科的問題/目標(biāo)應(yīng)該具備下列特征：(1)可用多個學(xué)科的術(shù)語傳述， 而且可被相關(guān)學(xué)科的專家認(rèn)可。否則，這個問題/目標(biāo)便不是一個跨學(xué)科研究的問題/目標(biāo)。(2)它是一個受到多學(xué)科關(guān)注的問題/目標(biāo)。(3)對這個問題/目標(biāo)，相關(guān)學(xué)科和領(lǐng)域可以進(jìn)行無語境（context）障礙的溝通。

　　? 跨學(xué)科研究項目的特征

　　若只有合適的問題/目標(biāo)，未必就能成為跨學(xué)科研究項目。因此，在具備多學(xué)科問題/目標(biāo)的基礎(chǔ)上，還必須探討：一個跨學(xué)科研究項目應(yīng)該具有哪些基本的特征。

　　多個學(xué)科的研究者或研究群體結(jié)集在一個項目上，目的是為了解決共同關(guān)注的問題，完成共同關(guān)心的任務(wù)。而要解決問題、完成任務(wù)， 這些研究者或研究群體之間應(yīng)該是互利互惠的關(guān)系，顯然不能互損互耗。由此可見，一個跨學(xué)科研究項目應(yīng)該具有如下的基本特征：

　　(1)存在互補(bǔ)關(guān)系。來自各個學(xué)科或領(lǐng)域的研究者及研究群體在知識、方法和設(shè)備上處于互補(bǔ)關(guān)系，而不是替代關(guān)系�！盎パa(bǔ)”關(guān)系就是互益互惠關(guān)系。這種關(guān)系有助于跨學(xué)科研究項目的實施及問題的解決和目標(biāo)的實現(xiàn)，有利于知識創(chuàng)新和新理論的涌現(xiàn)。所以，是否存在互補(bǔ)關(guān)系，能否互補(bǔ)，互補(bǔ)程度如何，可以作為判定跨學(xué)科研究項目的主要指標(biāo)。

　　(2)存在相容關(guān)系。如果互補(bǔ)關(guān)系是客觀性指標(biāo)，相容關(guān)系則是主觀性指標(biāo)。相容關(guān)系指項目申請者在項目申請書中是否建立了統(tǒng)一的語境平臺( context platform)。如果沒有這個共同的語境平臺，研究者們在以后的研究工作中和交流中，勢必會產(chǎn)生許多的不一致或歧義，甚至分歧。比如，在語詞上、計算標(biāo)準(zhǔn)上、成果表達(dá)上等等。

　　(3)隊伍組成均衡。學(xué)科分布及各個學(xué)科的參加人員的數(shù)量要同其在整個項目中所擔(dān)負(fù)的任務(wù)相匹配，不存在倚輕倚重的情況，即從項目整體來看，研究隊伍的組成是均衡的。

　　(4)邊界劃分清楚。即各個學(xué)科的任務(wù)劃分簡單、明了，邊界銜接清楚，并且有相應(yīng)的管理措施。

　　(5)規(guī)范明確、協(xié)議清楚。各個學(xué)科的目標(biāo)、目的和任務(wù)明確，行動計劃清楚，責(zé)、權(quán)、利清晰；對于可能出現(xiàn)的困難或可能產(chǎn)生的爭議，有相應(yīng)的可行的處理原則與程序。

　　（二）跨學(xué)科研究項目的歸口管理

　　跨學(xué)科研究項目的歸口管理包括分類原則和分類方法。

　　?跨學(xué)科研究項目的分類原則

　�。�1）準(zhǔn)確性原則。對一個跨學(xué)科研究項目進(jìn)行分類時，必須辨明該項目的基本構(gòu)成，它的結(jié)構(gòu)特征，它所涉及的范圍，它的文獻(xiàn)學(xué)特征。在此基礎(chǔ)上力求將其準(zhǔn)確分類。具體說來就是：j明確該項目的本質(zhì)特征，即它的基本構(gòu)成和結(jié)構(gòu)特征。k該項目涉及到哪一些學(xué)科，其性質(zhì)和范圍如何。l通過文獻(xiàn)檢索，確定該項目在當(dāng)前國內(nèi)外科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的地位，可按首創(chuàng)、前沿等級別進(jìn)行打分。

　　（2）規(guī)范性原則。所謂“規(guī)范性”有兩層涵義：j對于從長期的項目評審與管理實踐中總結(jié)出來的一些做法與規(guī)則，經(jīng)過甄別，能夠應(yīng)用于跨學(xué)科研究項目評審與管理的做法與規(guī)則，應(yīng)該予以保留、采用和完善。k為便于相互鑒別、交流、促進(jìn)和提高，對于跨學(xué)科研究項目進(jìn)行分類、評審和管理等等所采取的做法和建立的規(guī)則，應(yīng)考慮國內(nèi)外其他單位、部門在處理此類事情時的慣例，藉以提高相關(guān)做法和規(guī)則的通用程度。

　�。�3）目的性原則。便于研究工作的開展，便于項目管理，促進(jìn)跨學(xué)科研究，是對跨學(xué)科研究項目進(jìn)行分類的目的。

　　?跨學(xué)科研究項目的分類方法

　�。�1）根據(jù)項目申請者建議的歸口學(xué)科進(jìn)行歸類。

　�。�2）跨學(xué)科研究項目中的多個學(xué)科之間，如果一部分是影響者，另一部分是被影響者，則應(yīng)按重點被影響者歸口該項目。比如，一個研究環(huán)境-人口-經(jīng)濟(jì)-資源-技術(shù)之間關(guān)系的項目，就可歸環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)科受理。在這五個因素之間，環(huán)境被影響的程度最高。

　�。�3）若跨學(xué)科研究項目涉及多個學(xué)科或多個領(lǐng)域，應(yīng)按重點( 或慣例) 歸口該項目。比如一個研究政制-歷史-經(jīng)濟(jì)地理-氣候關(guān)系的項目，究竟歸口到那一個學(xué)科，要看研究者重點探討的是什么問題，或重點目標(biāo)是解決什么任務(wù)。如果研究者的興趣點在政制的變遷方面，則可將其歸口到政治學(xué)科。

　　（4）若跨學(xué)科研究項目中的各學(xué)科之間，存在一門學(xué)科(主體學(xué)科) 對其余各學(xué)科(對象學(xué)科)的關(guān)系，或者某個跨學(xué)科研究項目是將一門學(xué)科(主體學(xué)科) 的理論應(yīng)用于其它學(xué)科(對象學(xué)科)，則應(yīng)該將項目歸口于這個主體學(xué)科。比如，一個研究人口遷移機(jī)制-方言變化-區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長-城市發(fā)展之間關(guān)系的項目，顯然，應(yīng)將其歸于經(jīng)濟(jì)學(xué)科。

　�。�5）當(dāng)從多門學(xué)科角度研究一個問題或為實現(xiàn)某個目標(biāo)結(jié)集多門學(xué)科時，可在綜合考慮項目申請者的意圖、項目的性質(zhì)、引用文獻(xiàn)與資料的分布和內(nèi)容比重等基礎(chǔ)上，選擇一個歸口學(xué)科。

　　（6）如果某個跨學(xué)科研究項目是將一門學(xué)科或幾門學(xué)科(主體學(xué)科) 的基礎(chǔ)理論應(yīng)用于某個學(xué)科(對象學(xué)科) ，則應(yīng)將該項目劃歸這個對象學(xué)科管理。

　�。�7）若跨學(xué)科研究項目中的各學(xué)科之間存在包容關(guān)系，則應(yīng)按大者歸口該項目。

　�。�8）當(dāng)跨學(xué)科研究項目中的各學(xué)科之間存在因果關(guān)系，若是一因多果，可按原因歸口該項目；若是多因一果，可按結(jié)果歸口該項目；若是多因多果，可按本節(jié)的分類方法（5）選擇一個歸口學(xué)科，或進(jìn)行具體分析后，另行處理。

　　跨學(xué)科研究項目的形成大致有這幾種情況：j由單一學(xué)科分化、派生而來；k由各學(xué)科交叉、滲透形成；l由各學(xué)科分化、派生，并相互交叉、滲透，進(jìn)而構(gòu)成跨學(xué)科研究項目；m綜合、概括了多個學(xué)科的前沿問題而形成。有鑒于此，建議對跨學(xué)科研究項目的歸口暫采用上述分類方法進(jìn)行劃分，待積累經(jīng)驗后，再作完善。

　　（三）關(guān)于跨學(xué)科研究項目的申請書和項目評審

　　?建議對原有的項目申請書進(jìn)行如下變動

　�。�1）標(biāo)明本項目所涉到的學(xué)科代碼。

　�。�2）標(biāo)明研究者的專業(yè)所屬的學(xué)科代碼。

　�。�3）申請者建議的項目歸口管理的學(xué)科代碼。

　　上述三個代碼很可能不一致。如果不一致，應(yīng)由項目分類情況確定。

　�。�4）在主題詞欄目中標(biāo)明：j跨學(xué)科研究項目(xxx)。k非跨學(xué)科研究項目(xxx)。l屬于j者，主題詞不少于四個。m屬于k者，主題詞不超過三個。這樣處理，既保持了項目申請書的原狀，又基本揭示了跨學(xué)科研究項目的特點，至少是反映出申請者的申請意圖。

　　?跨學(xué)科研究項目的評審

　　跨學(xué)科研究項目在同行專家的選擇方面，與一般項目的評審比較，應(yīng)該有實質(zhì)性的區(qū)別。對跨學(xué)科研究項目而言的同行，應(yīng)該是大同行，而非單一學(xué)科(領(lǐng)域)的同行。應(yīng)根據(jù)項目涉及到的學(xué)科的多少，確定同行專家的選擇范圍。這個范圍應(yīng)該涵蓋項目涉及到的所有學(xué)科(領(lǐng)域)。

　　?跨學(xué)科研究項目評審過程示意

　�。�1）本學(xué)科能夠自行解決的跨學(xué)科研究項目。

　　（2）與本學(xué)科無關(guān)的跨學(xué)科研究項目�？蓪⑦@類項目提交跨學(xué)科項目協(xié)調(diào)部。

　�。�3）需要同其它學(xué)科協(xié)商，方可解決的跨學(xué)科研究項目。對這類項目，接受項目申請書的學(xué)科可寫出提請協(xié)助解決的事由，或提出擬采用的解決辦法等，提交跨學(xué)科研究項目協(xié)調(diào)部。

　�。�4）跨學(xué)科研究項目協(xié)調(diào)部將經(jīng)過初次協(xié)商處理的項目歸為兩類：一類是可由各學(xué)科解決的項目，便返還相應(yīng)的學(xué)科；另一類是各學(xué)科不能或難以處理的項目，可由協(xié)調(diào)部牽頭召集學(xué)科聯(lián)席會議，提出可行的處理措施。

　�。ㄋ模┰O(shè)立跨學(xué)科研究項目協(xié)調(diào)部

　　?建議成立跨學(xué)科研究項目協(xié)調(diào)部

　　跨學(xué)科研究項目的評審與管理比一般項目復(fù)雜，但它也具有一般項目的共性�？鐚W(xué)科研究項目的評審與管理既不能讓一個專職機(jī)構(gòu)去做，也不能同一般項目的評審、管理完全分開。因而，協(xié)調(diào)就成了管理鏈上必不可少的環(huán)節(jié)。協(xié)調(diào)性的工作是對管理進(jìn)行管理的工作。所以，成立跨學(xué)科研究項目協(xié)調(diào)部，應(yīng)該是一個適宜和可行的辦法。

　　?跨學(xué)科研究項目協(xié)調(diào)部的職能

　　跨學(xué)科研究項目協(xié)調(diào)部應(yīng)該具有以下職能。

　�。�1）協(xié)調(diào)。j對于個別學(xué)科認(rèn)定的跨學(xué)科研究項目，學(xué)科之間經(jīng)自行協(xié)商，仍然不能妥善處理者，可提交協(xié)調(diào)部。由協(xié)調(diào)部根據(jù)該項目的情況，提出解決辦法，會同各學(xué)科再商對策。經(jīng)過多方努力，難以協(xié)調(diào)解決的跨學(xué)科研究項目，可提交學(xué)科聯(lián)席會議，討論解決。k學(xué)科內(nèi)部不能自行解決的跨學(xué)科研究項目，也可提交協(xié)調(diào)部，由協(xié)調(diào)部提出解決辦法，會同學(xué)科妥善處理這類項目。

　　（2）指導(dǎo)跨學(xué)科研究項目的評審。通過理論研究和實證分析，提出當(dāng)前跨學(xué)科研究項目的共性和特殊性，跨學(xué)科研究的發(fā)展趨勢， 以及跨學(xué)科研究項目評審中可能出現(xiàn)的難點和處理對策，為各學(xué)科評審、管理跨學(xué)科研究項目提供理論和政策依據(jù)。

　　（3）負(fù)責(zé)跨學(xué)科研究項目的咨詢?nèi)蝿?wù)。對跨學(xué)科研究項目評審中出現(xiàn)的新動向，比如，疑難問題，重大的創(chuàng)新性項目，或者是原創(chuàng)性的項目等等，應(yīng)及時通報，并提出處理對策。

　　?跨學(xué)科研究項目協(xié)調(diào)部的權(quán)限

　�。�1）跨學(xué)科研究項目將會涉及到各個學(xué)科和相關(guān)的職能機(jī)構(gòu)。因此，應(yīng)賦予跨學(xué)科研究項目協(xié)調(diào)部相應(yīng)的召集、協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌權(quán)限。

　�。�2）對于跨學(xué)科研究項目的評審和管理，各學(xué)科應(yīng)接受協(xié)調(diào)部的協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌。

　�。�3）協(xié)調(diào)部應(yīng)將本部對于跨學(xué)科研究項目評審的處理辦法、協(xié)調(diào)措施和統(tǒng)籌意見，特別是一些帶普遍性的和新的辦法及措施，向全委和職能部門領(lǐng)導(dǎo)匯報，廣泛聽取各學(xué)科的意見，不斷積累經(jīng)驗，不斷提高跨學(xué)科研究項目的界定、評審和管理水平。

　　注 釋

　�。�1）此處所言之“科學(xué)”，包括人文學(xué)科、社會科學(xué)和自然科學(xué)，相當(dāng)于德語的Wissenschaften。

　�。�2）根據(jù)復(fù)旦大學(xué)陳其榮教授的研究，2001-2008年間，在諾貝爾自然科學(xué)獎中，跨學(xué)科研究成果占其獲獎成果的比例達(dá)到66.7%；1901年至2008年的100多年間，在諾貝爾自然科學(xué)獎中，跨學(xué)科研究成果占其獲獎成果的比例達(dá)到52%，超過五成。（更多內(nèi)容，可參見：陳其榮，諾貝爾自然科學(xué)獎與跨學(xué)科研究，上海大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2009年9月。）因而，在人文學(xué)科和社會科學(xué)中，跨學(xué)科研究將會成為研究“慣例”而被廣泛采用。

　�。�3）本節(jié)中的部分內(nèi)容參考B?rbel Tress, Gunther Tress, and Gary Fry的《整合研究中的概念和知識生產(chǎn)過程的定義》及F. Wickson , A.L Carew, and A.W. Russell的《跨學(xué)科研究：特點、困惑和質(zhì)量》。

　　參考文獻(xiàn)

　　（略）