編者按

　　黨的十八大報(bào)告明確提出，要始終把改革創(chuàng)新精神貫徹到治國(guó)理政各個(gè)環(huán)節(jié)。遼寧大學(xué)徐平教授在其最近出版的國(guó)家社科基金項(xiàng)目成果《苦澀的日本——從“趕超”時(shí)代到“后趕超”時(shí)代》一書(shū)中，通過(guò)日本經(jīng)濟(jì)浮沉的歷史軌跡，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度系統(tǒng)闡述了對(duì)創(chuàng)新戰(zhàn)略的獨(dú)到認(rèn)識(shí)，得出了有益的借鑒和啟示，契合當(dāng)前黨和國(guó)家工作大局。本文是作者對(duì)其著作中主要觀點(diǎn)的凝練和升華，也是作者新近思考的結(jié)晶，現(xiàn)予以刊登，以饗讀者。

　　20世紀(jì)60—80年代，日本曾以趕超性增長(zhǎng)取得了非凡的經(jīng)濟(jì)成就，甚至有些機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)，日本有可能在千禧之年超過(guò)美國(guó)而成為世界頭號(hào)經(jīng)濟(jì)大國(guó)。然而，正當(dāng)日本為其所取得的經(jīng)濟(jì)成就癲狂之時(shí)，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)卻突然發(fā)生“逆轉(zhuǎn)”，陷入了長(zhǎng)期“持續(xù)停滯”的局面，其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力也從1993年的第3位滑落到2010年的第26位。直到今天，日本仍像一個(gè)被困的巨人，飽嘗著由“逆轉(zhuǎn)”而衍生的各種社會(huì)問(wèn)題的困擾�？梢哉f(shuō)，日本的經(jīng)歷既是一場(chǎng)悲劇，又是一種警示。

　　創(chuàng)新理論與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展的重要標(biāo)志，也是衡量一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要標(biāo)準(zhǔn)。那么，是什么導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或經(jīng)濟(jì)衰退？許多學(xué)者從已發(fā)現(xiàn)的諸多要素中探尋出影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新。

　　技術(shù)創(chuàng)新何以對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有如此重要的作用？這是因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新具有三個(gè)關(guān)鍵效應(yīng)：一是積累性效應(yīng)，技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中知識(shí)存量的凈增長(zhǎng)；二是公共產(chǎn)品效應(yīng)，技術(shù)創(chuàng)新形成了技術(shù)改進(jìn)中的擴(kuò)散性；三是“加速器”效應(yīng)，一個(gè)穩(wěn)定的創(chuàng)新產(chǎn)品通常意味著產(chǎn)量的快速增長(zhǎng)。正是技術(shù)創(chuàng)新的三大效應(yīng)，才增強(qiáng)了其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中GDP的貢獻(xiàn)作用。

　　當(dāng)然，技術(shù)創(chuàng)新不是孤立的，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新有著天然的內(nèi)在聯(lián)系。技術(shù)創(chuàng)新具有個(gè)體化、偶然性、規(guī)模小的特點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有組織性、系統(tǒng)性和市場(chǎng)規(guī)模的特點(diǎn)。技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)產(chǎn)業(yè)間的相互影響，將更多的產(chǎn)業(yè)納入發(fā)展的過(guò)程中。用美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特的話說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新一旦卷入商業(yè)過(guò)程，便會(huì)“不斷地從內(nèi)部使這個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)革命化，不斷地破壞舊結(jié)構(gòu)，不斷地創(chuàng)造新結(jié)構(gòu)”，實(shí)現(xiàn)“產(chǎn)業(yè)突破”，而產(chǎn)業(yè)突破又為技術(shù)創(chuàng)新提供豐富的利潤(rùn)回報(bào)，從而推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)性增進(jìn)。由于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需要承擔(dān)更多的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新更需要制度性的鼓勵(lì)——為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供市場(chǎng)空間和利潤(rùn)回報(bào)。在一些經(jīng)濟(jì)體中，新技術(shù)的擴(kuò)散是以緩慢的速度進(jìn)行的，通常需要幾十年甚或幾百年的過(guò)程，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)壓力迫使企業(yè)不斷地進(jìn)行創(chuàng)新，同時(shí)給予創(chuàng)新行為以相應(yīng)的制度保證。只有制度創(chuàng)新，才會(huì)使技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新從偶然性推進(jìn)到常態(tài)化，從自發(fā)行為推進(jìn)到組織行為，從企業(yè)行為推進(jìn)到國(guó)家行為。

　　日本的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)

　　從世界工業(yè)化的進(jìn)程來(lái)看，日本屬于后發(fā)展國(guó)家，其經(jīng)濟(jì)趕超也經(jīng)歷了技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程。在有關(guān)日本趕超性增長(zhǎng)的研究文獻(xiàn)中，“日本成功的關(guān)鍵在于有效地實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步”是最具有普遍性的觀點(diǎn)�？梢哉f(shuō)，日本經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的時(shí)代，就是技術(shù)進(jìn)步的時(shí)代。其主要經(jīng)驗(yàn)是：在積極進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)的同時(shí)，高度重視對(duì)引進(jìn)技術(shù)的精細(xì)化改良；通過(guò)對(duì)生產(chǎn)工藝的精益化改進(jìn)，快速建立現(xiàn)代化的產(chǎn)業(yè)發(fā)展體系；適時(shí)調(diào)整技術(shù)政策，積極引導(dǎo)日本從技術(shù)引進(jìn)向獨(dú)立創(chuàng)新技術(shù)的轉(zhuǎn)變。

　　在完成階段性的趕超性增長(zhǎng)后，日本政府提出了“技術(shù)立國(guó)”戰(zhàn)略（1981年被確定為技術(shù)立國(guó)元年），把發(fā)展科學(xué)技術(shù)置于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展總體戰(zhàn)略的核心地位。1995年日本政府又頒布《科學(xué)技術(shù)基本法》，進(jìn)一步確定了“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國(guó)”的戰(zhàn)略。這些均表明日本政府是十分重視技術(shù)創(chuàng)新的。但嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)卻是，日本不僅沒(méi)有實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)創(chuàng)新，反而在重大技術(shù)創(chuàng)新面前顯得踟躕不前。其深層次原因就在于制度創(chuàng)新不足。那么，造成日本制度創(chuàng)新不足的原因何在？

　　體制的僵化性。為了實(shí)現(xiàn)趕超目標(biāo)，日本形成了適合于趕超性增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)體制，即高度集權(quán)下的官民一體。在這一體制下，日本政府通過(guò)行政指導(dǎo)和各種規(guī)制有效地保護(hù)了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)中較弱的部門(mén)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)“沒(méi)有輸家的發(fā)展”，進(jìn)而形成了人們所說(shuō)的政黨、官僚、財(cái)團(tuán)之間“鐵三角”式的庇護(hù)方式。這種體制雖說(shuō)增強(qiáng)了發(fā)展的穩(wěn)定性、協(xié)調(diào)性，卻也助長(zhǎng)了一些企業(yè)的“依賴”意識(shí)，阻礙了企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的積極性，也阻礙了政治與行政的改革。

　　市場(chǎng)的封閉性。長(zhǎng)期以來(lái)，日本政府的對(duì)外政策具有明顯的內(nèi)取性，對(duì)內(nèi)政策具有明顯的壟斷性。比如，雖然從客觀性指標(biāo)看，日本屬于高開(kāi)放程度的國(guó)家，但由于日本市場(chǎng)的開(kāi)放具有開(kāi)放行為的被動(dòng)性、開(kāi)放過(guò)程的非合理保護(hù)性、開(kāi)放傾向選擇的生產(chǎn)者利益性等特點(diǎn)，致使日本在31個(gè)世界主要國(guó)家和地區(qū)的“經(jīng)濟(jì)全球化程度”排名中竟排到了第29位。與此同時(shí)，日本政府在相對(duì)較長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)擁有對(duì)經(jīng)濟(jì)的直接控制權(quán)，如分配進(jìn)口外匯配額權(quán)、限制進(jìn)口數(shù)量權(quán)等。伴隨著日本市場(chǎng)的逐步開(kāi)放，企業(yè)的自主性發(fā)展逐漸得到認(rèn)可，但日本政府并不情愿喪失曾經(jīng)擁有的經(jīng)濟(jì)控制權(quán)，常常以政府規(guī)制等變通方式，盡可能保留對(duì)經(jīng)濟(jì)的間接控制權(quán)，由此形成了龐雜的政府規(guī)制體系。此外，日本的企業(yè)體制也帶有明顯的封閉性特點(diǎn)。日本企業(yè)集團(tuán)成員之間的相互持股、金字塔型的系列包制（內(nèi)部交易）以及企業(yè)內(nèi)部的終身雇傭制（內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)），造成信息披露原則、破產(chǎn)法律以及能夠減少公司控制而帶來(lái)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的措施難以實(shí)施。

　　社會(huì)的排他性。文化是社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治在觀念形態(tài)上的反映，從最深層次上影響著社會(huì)組織的價(jià)值取向和行為方式。創(chuàng)新需要一定的社會(huì)氛圍，需要對(duì)創(chuàng)新研究的政策支持和普遍贊賞，而日本社會(huì)是一個(gè)非常嚴(yán)苛的社會(huì)，甚至到了幾近殘酷的程度。日本對(duì)特立獨(dú)行的人普遍持批評(píng)的態(tài)度，對(duì)創(chuàng)業(yè)者更是如此。此外，日本鼓勵(lì)創(chuàng)新的制度也存在不合理之處。比如對(duì)待職務(wù)發(fā)明，日本將專利歸于政府和公司，使得發(fā)明者難以得到合理的發(fā)明激勵(lì)。最典型的例子是關(guān)于藍(lán)色高亮度發(fā)光二極管的訴訟案。公司憑借該技術(shù)在10年中獲利1200億日元，但發(fā)明者僅得到公司2萬(wàn)日元的獎(jiǎng)勵(lì)。

　　日本經(jīng)濟(jì)體制的僵化性弱化了市場(chǎng)的敏感性，市場(chǎng)的封閉性限制了開(kāi)放的深度性，社會(huì)的排他性壓抑了人們的創(chuàng)新精神，這些都構(gòu)成了技術(shù)創(chuàng)新的“蜀道”。由于缺乏有效的制度創(chuàng)新，在由相對(duì)封閉型經(jīng)濟(jì)向經(jīng)濟(jì)全球化轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期，日本社會(huì)開(kāi)始背離了技術(shù)創(chuàng)新的主題，掉進(jìn)了盲目“擴(kuò)大”的陷阱，開(kāi)始癡迷于經(jīng)濟(jì)泡沫而失去了理性判斷。無(wú)論政治家亦或普通國(guó)民的頭腦都隨著經(jīng)濟(jì)的虛假繁榮而變得急劇膨脹，虛妄地矜夸日本已經(jīng)達(dá)到了世界經(jīng)濟(jì)的至尊地位，盲目地自信“日本時(shí)代”已經(jīng)來(lái)臨。在這種背景下，日本對(duì)大量過(guò)剩資本的形成及流向沒(méi)有投入足夠的注意，更沒(méi)有將其引導(dǎo)到增強(qiáng)基礎(chǔ)開(kāi)發(fā)能力和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新上去，日本經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期低迷也就在所難免。

　　幾點(diǎn)啟示

　　黨的十八大報(bào)告指出，要“不斷推進(jìn)理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新以及其他各方面創(chuàng)新，不斷推進(jìn)我國(guó)社會(huì)主義制度自我完善和發(fā)展。”聯(lián)系日本經(jīng)濟(jì)的跌宕浮沉歷程，這樣的論斷振聾發(fā)聵，也更讓我們深得啟示。

　　啟示之一：創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的社會(huì)環(huán)境。美國(guó)學(xué)者羅斯托指出：“一個(gè)社會(huì)要維持較高的平均增長(zhǎng)速度，就必須要不斷進(jìn)行減速斗爭(zhēng)，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)也許會(huì)提供這種潛力，而開(kāi)發(fā)這種潛力的社會(huì)就必須不斷地重復(fù)這個(gè)痛苦的創(chuàng)造過(guò)程�！庇捎趧�(chuàng)新活動(dòng)往往是以猜想為基礎(chǔ)并經(jīng)過(guò)無(wú)數(shù)次的試錯(cuò)完成的，因此，創(chuàng)新需要一個(gè)寬容的社會(huì)環(huán)境，需要獲得社會(huì)的鼓勵(lì)和支持，甚至需要一種如法國(guó)學(xué)者佩雷菲特所說(shuō)的精神氣質(zhì)。只有這樣，創(chuàng)新活動(dòng)才會(huì)上升為一種理念、一種文化、一種自覺(jué)行為。

　　啟示之二：積極引導(dǎo)社會(huì)的適應(yīng)性發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新是與社會(huì)協(xié)同演化的，因此，社會(huì)的適應(yīng)性發(fā)展對(duì)創(chuàng)新來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。適應(yīng)性發(fā)展實(shí)際上是一種選擇，是針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新所做出的適應(yīng)性調(diào)整。經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的經(jīng)驗(yàn)表明，社會(huì)對(duì)使用現(xiàn)代技術(shù)的新部門(mén)的潛在可能性所做出的反應(yīng)，可能是一個(gè)比技術(shù)本身更重要的變量。要保持社會(huì)進(jìn)步的趨勢(shì)，就必須適應(yīng)創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展方向引導(dǎo)社會(huì)的適應(yīng)性發(fā)展。

　　啟示之三：為創(chuàng)新活動(dòng)提供制度保障。技術(shù)創(chuàng)新者需要保護(hù)，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新者需要鼓勵(lì)，制度創(chuàng)新者需要公益，三者各自活動(dòng)在不同的領(lǐng)域。比如，技術(shù)創(chuàng)新常常以個(gè)人申請(qǐng)專利的方式進(jìn)行，產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)常常以購(gòu)買的方式進(jìn)行，政府既要保護(hù)個(gè)人的積極性，又要保護(hù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)的積極性，為其提供稅收、法律和秩序的維護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)及基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)等。當(dāng)然，這就需要一個(gè)“能夠成功和有益地施展影響的政府”——政府通過(guò)制度安排為技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供保障。要做到這一點(diǎn)，政府就要明確自身職責(zé)，樹(shù)立服務(wù)理念，注重政策效果，適時(shí)進(jìn)行變革。

　�。ㄗ髡呦祰�(guó)家社科基金項(xiàng)目成果《苦澀的日本——從“趕超”時(shí)代到“后趕超”時(shí)代》（北京大學(xué)出版社2012年8月出版）一書(shū)作者、遼寧大學(xué)教授、全國(guó)日本經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)）