作者系國(guó)家社科基金項(xiàng)目“秦漢國(guó)家與豪族社會(huì)階層互動(dòng)研究”負(fù)責(zé)人、渤海大學(xué)教授

在漢代各社會(huì)階層或社會(huì)群體中，豪族是最能體現(xiàn)國(guó)家與社會(huì)互動(dòng)關(guān)系的社會(huì)階層。豪族具有雙重屬性：一方面，豪族士大夫是國(guó)家權(quán)力體系的一部分；另一方面，又以宗族為依托成為地方社會(huì)領(lǐng)袖，他們既代表國(guó)家，又代表社會(huì)，是國(guó)家權(quán)力的社會(huì)基礎(chǔ)。兩漢國(guó)家與豪族社會(huì)階層呈互動(dòng)關(guān)系，豪族的形成和形態(tài)演變是王權(quán)支配的結(jié)果，但豪族并非完全被動(dòng)地接受國(guó)家權(quán)力支配，而是以各種方式應(yīng)對(duì)國(guó)家的權(quán)力支配，表現(xiàn)為對(duì)國(guó)家與社會(huì)的重構(gòu)。

控制與整合：王權(quán)支配社會(huì)與社會(huì)的國(guó)家化

劉澤華先生說：“中國(guó)古代社會(huì)的一個(gè)重要特點(diǎn)是權(quán)力支配社會(huì)。因此權(quán)力的運(yùn)動(dòng)與整合常常會(huì)牽動(dòng)整個(gè)社會(huì)�！痹诠糯鷩�(guó)家與社會(huì)的關(guān)系中，王權(quán)乃國(guó)家權(quán)力的最高體現(xiàn)，以王權(quán)為代表的政治權(quán)力起著支配作用。在“家天下”“朕即國(guó)家”的私有獨(dú)占觀念下，國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系完全可以用王權(quán)與社會(huì)的關(guān)系來加以理解，因此國(guó)家支配的本質(zhì)就是王權(quán)支配社會(huì)。

漢初國(guó)家與社會(huì)的相對(duì)分離是國(guó)家控制、整合社會(huì)的根本原因。漢初存在多種社會(huì)勢(shì)力，主要有六國(guó)宗室和貴族后裔、私人豪富、強(qiáng)宗豪右、豪俠、封君、軍功地主等。這些社會(huì)勢(shì)力憑借政治、經(jīng)濟(jì)和宗族力量形成各自的社會(huì)秩序，脫離王權(quán)一元支配，與國(guó)家對(duì)立甚至沖突，在很大程度上對(duì)王權(quán)一元秩序構(gòu)成威脅和破壞。“國(guó)家之權(quán)輕，故匹夫欲與上爭(zhēng)衡”，此語道破了以君主為本位的國(guó)家與社會(huì)之間的關(guān)系。在王權(quán)一元支配下，社會(huì)秩序要與國(guó)家秩序保持高度一致，任何超越王權(quán)秩序的社會(huì)勢(shì)力都要遭到限制、打擊，直到屈服或轉(zhuǎn)化，這是漢代國(guó)家對(duì)社會(huì)進(jìn)行控制與整合的根本原因。

從秦漢歷史演進(jìn)看，王權(quán)支配社會(huì)主要通過權(quán)力支配、制度整合和觀念控制來實(shí)現(xiàn)。第一，權(quán)力支配。國(guó)家通過權(quán)力規(guī)制、引導(dǎo)社會(huì)勢(shì)力，通過權(quán)力體系控制整個(gè)社會(huì)。在王權(quán)支配一切的社會(huì)中，權(quán)力不僅在各種社會(huì)資源和利益的占有與分配中起決定性作用，而且在社會(huì)各階級(jí)、階層的形態(tài)轉(zhuǎn)變過程中起導(dǎo)向作用。漢代豪族的形成與形態(tài)演變都是王權(quán)支配的結(jié)果。豪族集權(quán)力、地產(chǎn)、文化和宗族于一體，但首先要與權(quán)力結(jié)合，服從王權(quán)。通過擁有權(quán)力進(jìn)而發(fā)展家族勢(shì)力，這是傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)的固有規(guī)律。第二，制度整合�！巴鯔�(quán)支配社會(huì)”在制度方面的表現(xiàn)即國(guó)家制定完善嚴(yán)密的體現(xiàn)王權(quán)意志的各項(xiàng)制度和控制體系。制度是國(guó)家意志的體現(xiàn)，是國(guó)家維護(hù)權(quán)力秩序的手段。漢代通過一系列制度來實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)的控制、引導(dǎo)與整合。國(guó)家支配社會(huì)的制度設(shè)計(jì)主要體現(xiàn)在中央對(duì)地方的控制、國(guó)家對(duì)社會(huì)階層的人身控制和利益獲得手段的控制等方面，主要通過郡縣制、官僚制、編戶齊民制、重農(nóng)抑商和遷豪實(shí)陵等制度控制、整合社會(huì)。第三，觀念控制。社會(huì)控制、整合與國(guó)家意識(shí)形態(tài)有著極其密切的關(guān)系，國(guó)家意識(shí)形態(tài)決定社會(huì)控制、整合的基本內(nèi)容和方式。漢代以儒學(xué)治國(guó)，強(qiáng)調(diào)君尊臣卑和國(guó)家（君主）本位，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)階層、社會(huì)勢(shì)力的思想整合與控制。漢代思想家、政治家強(qiáng)調(diào)“君為國(guó)之本”，在理論上和實(shí)踐上都倡導(dǎo)、踐行國(guó)家本位，君主至上，以達(dá)到“一統(tǒng)尊君”。

漢代國(guó)家以強(qiáng)力和利誘控制、引導(dǎo)各種社會(huì)勢(shì)力。漢武帝時(shí)期，通過權(quán)力、制度和思想實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)的全面控制、整合。西漢中期以后，各種社會(huì)勢(shì)力漸趨于一種新的形態(tài)，即集官僚、地主、士人等多種特征于一身的“豪族”。豪族的形成不是一個(gè)自然的過程，而是王權(quán)支配的歷史結(jié)果。豪族的形成過程，也就是各種社會(huì)勢(shì)力納入國(guó)家秩序的過程。豪族通過加入國(guó)家權(quán)力體系，與王權(quán)建立起直接聯(lián)系，由被抑制、打擊的對(duì)象轉(zhuǎn)而成為國(guó)家政權(quán)的社會(huì)基礎(chǔ)。

在王權(quán)支配下，漢代國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系總的趨勢(shì)是“社會(huì)的國(guó)家化”，即社會(huì)階層、社會(huì)勢(shì)力等受國(guó)家支配，社會(huì)組織、社會(huì)階層都缺乏獨(dú)立性和自主權(quán)，社會(huì)之于國(guó)家，更具有依附性，社會(huì)秩序與國(guó)家秩序保持高度一致，形成了以王權(quán)為核心的一元國(guó)家—社會(huì)結(jié)構(gòu)。

接受與應(yīng)對(duì)：豪族對(duì)國(guó)家與社會(huì)的重構(gòu)

漢代國(guó)家與社會(huì)的互動(dòng)關(guān)系，總的趨勢(shì)是國(guó)家支配社會(huì)，國(guó)家控制社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域和各種社會(huì)勢(shì)力，不存在國(guó)家與社會(huì)的二元對(duì)立。但也要看到，國(guó)家存在的基礎(chǔ)是社會(huì)，國(guó)家無法完全擺脫社會(huì)而運(yùn)行。社會(huì)階層和社會(huì)勢(shì)力并非完全被動(dòng)地接受國(guó)家權(quán)力支配，而是在不同時(shí)期和社會(huì)條件下表現(xiàn)出反作用或反制約。一般說來，社會(huì)對(duì)來自國(guó)家支配的互動(dòng)反應(yīng)主要有兩種，一是與國(guó)家相呼應(yīng)，順應(yīng)王權(quán)支配，更好地建構(gòu)一元的政治—社會(huì)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)并維護(hù)國(guó)家與社會(huì)秩序的平衡。二是社會(huì)力量為維護(hù)自身利益而采取各種方式和手段制約國(guó)家，國(guó)家受社會(huì)力量的限制。國(guó)家（王權(quán)）不能完全無視“社會(huì)”力量，必須不斷調(diào)整支配手段和方式。上述兩種情況，都表現(xiàn)為社會(huì)階層通過互動(dòng)而重塑、重構(gòu)國(guó)家與社會(huì)。

漢代豪族對(duì)國(guó)家與社會(huì)的重塑、重構(gòu)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。

其一，國(guó)家權(quán)力是通過各級(jí)官僚機(jī)構(gòu)來行使的，社會(huì)勢(shì)力加入國(guó)家權(quán)力體系，從而對(duì)國(guó)家權(quán)力的運(yùn)行方式和支配作用產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的調(diào)整。漢代豪族不斷加入國(guó)家權(quán)力體系，使政治權(quán)力的擁有者和社會(huì)勢(shì)力的擁有者逐漸一體化，成為國(guó)家與社會(huì)的連接紐帶，國(guó)家與社會(huì)由對(duì)立轉(zhuǎn)向合作。在國(guó)家權(quán)力支配社會(huì)的大前提下，豪族通過與權(quán)力結(jié)合而與國(guó)家互動(dòng)，在不同程度上影響國(guó)家的權(quán)力支配和各項(xiàng)制度的實(shí)施，由此導(dǎo)致國(guó)家改變支配方式，調(diào)整統(tǒng)治政策，甚至在某些方面做出妥協(xié)，西漢遷豪實(shí)陵的興廢、東漢度田的不了了之都充分說明了這一點(diǎn)。

其二，豪族是地方勢(shì)力擁有者，他們通過各種方式和手段控制基層社會(huì)，重構(gòu)基層社會(huì)。豪族對(duì)基層社會(huì)的控制主要通過權(quán)力占有、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和德望來實(shí)現(xiàn)。權(quán)力占有和壟斷是構(gòu)筑豪族社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的根本。豪族憑借家族勢(shì)力壟斷選舉，“世仕州郡”把持、壟斷地方權(quán)力。豪族不斷拓展、強(qiáng)化社會(huì)關(guān)系，構(gòu)成以宗族、姻親、僚屬、師友、鄉(xiāng)黨等交織在一起的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，在鄉(xiāng)里社會(huì)形成豪族秩序。同時(shí)，豪族儒化、士族化，使其對(duì)鄉(xiāng)里的支配手段更加注重倫理和德望，德望成為豪族控制“鄉(xiāng)里共同體”的精神紐帶。西漢后期，出現(xiàn)以父老為核心的鄉(xiāng)里共同體向以豪族為核心的豪族共同體演進(jìn)的趨勢(shì)。豪族逐漸占據(jù)鄉(xiāng)三老、里父老的位置，成為王權(quán)控制鄉(xiāng)里秩序的中介�？梢姡瑵h代國(guó)家對(duì)鄉(xiāng)里社會(huì)的控制及其變化體現(xiàn)為豪族在一定社會(huì)結(jié)構(gòu)上對(duì)基層社會(huì)的重構(gòu)。

其三，豪族儒化與士族化促進(jìn)了漢代社會(huì)整合，重構(gòu)了社會(huì)意識(shí)形態(tài)與豪族精神世界。豪族儒化、士族化使豪族接受儒家思想和倫理規(guī)范，豪族以王權(quán)認(rèn)可的“六經(jīng)”為觀念和行為準(zhǔn)則，儒學(xué)不僅成為其思想和人格的內(nèi)在修養(yǎng)和追求，更外化為行動(dòng)上的自覺。豪族在儒學(xué)的陶染下，其精神世界也發(fā)生由武向文的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，“六經(jīng)”和儒家倫理成為豪族家族、宗族文化的核心，構(gòu)成豪族家學(xué)和家風(fēng)的基本內(nèi)容，這便重構(gòu)了社會(huì)文化傳統(tǒng)。當(dāng)然我們也要看到，豪族士大夫借助儒學(xué)和道德力量對(duì)國(guó)家（君主）行為進(jìn)行制約和批判，這是社會(huì)與國(guó)家互動(dòng)的一種形式。漢代豪族士大夫堅(jiān)持“道統(tǒng)”制約君主的事例史不絕書，但這也只是對(duì)君主制度的一種調(diào)節(jié)，絕不是根本性制衡。道統(tǒng)源自王權(quán)，受制于王權(quán)，因此道統(tǒng)對(duì)王權(quán)的制約是在遵循王權(quán)支配下的有限制約，不宜評(píng)價(jià)過高。

總之，以國(guó)家與社會(huì)互動(dòng)為視角，具體分析國(guó)家與豪族階層之間的互動(dòng)關(guān)系，使我們既看到古代國(guó)家王權(quán)支配的絕對(duì)性，也看到社會(huì)階層對(duì)國(guó)家與社會(huì)的重塑和重構(gòu)。這對(duì)于我們以歷史和世界的視野，觀察和研究當(dāng)今世界國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系也有所助益。