一、研究進(jìn)展情況

主要內(nèi)容：

（一）研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況及各子課題進(jìn)展情況

1. 研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況

本項(xiàng)目的總體目標(biāo)包括四個(gè)方面：第一，研究近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)的整理、數(shù)字化、編纂、史料價(jià)值、數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)等問題及解決方案，并形成研究報(bào)告4篇；第二，編制工具書《近代廣東海關(guān)檔案人名中英文對(duì)照表》、《近代廣東海關(guān)檔案地名中英文對(duì)照表》、《近代廣東海關(guān)檔案組織機(jī)構(gòu)中英文對(duì)照表》3冊(cè)；第三，建成目錄數(shù)據(jù)庫(kù)，包括所有檔案文獻(xiàn)案卷級(jí)目錄數(shù)據(jù)共16115條，部分檔案文獻(xiàn)文件級(jí)目錄數(shù)據(jù)約10000條；第四，編纂并出版近代廣東海關(guān)檔案史料集20冊(cè)以上。

自2017年11月本課題立項(xiàng)以來，圍繞上述目標(biāo)，課題組在開題后，制定了項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，在實(shí)施計(jì)劃框架下，針對(duì)各子課題的相關(guān)問題完成了基礎(chǔ)調(diào)研，并構(gòu)建了各子課題理論框架。在此基礎(chǔ)上，課題組已啟動(dòng)檔案文獻(xiàn)清點(diǎn)與整理工作、近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)史料價(jià)值研究、數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)研究以及檔案文獻(xiàn)編纂工作，并已編纂出版了《民國(guó)廣州要聞錄（近代廣東海關(guān)檔案·粵海關(guān)情報(bào)卷）》20冊(cè)。

2. 各子課題進(jìn)展情況

子課題一：近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)整理與數(shù)字化研究

近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)整理與數(shù)字化研究的主要目標(biāo)是根據(jù)調(diào)查報(bào)告制定出整理和數(shù)字化方案，為全面開展近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)整理和數(shù)字化工作提供指導(dǎo)和借鑒。針對(duì)上述目標(biāo)，課題組已完成并正在開展的工作情況如下：

（1）基本完成廣東省檔案館館藏近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)清點(diǎn)工作

在全面掌握廣東省檔案館館藏近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)基本情況的基礎(chǔ)上，課題組進(jìn)一步對(duì)目錄和檔案進(jìn)行了專門清點(diǎn)，目前已基本掌握館藏近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)的數(shù)量、目錄情況、縮微膠片情況和紙質(zhì)檔案情況。

（2）基本確定近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)整理方案

在梳理粵海關(guān)、九龍關(guān)、拱北關(guān)、潮海關(guān)、曲江關(guān)、三水關(guān)、江門關(guān)、梧州關(guān)、雷州關(guān)和瓊海關(guān)各關(guān)歷史發(fā)展脈絡(luò)的基礎(chǔ)上，對(duì)近代海關(guān)檔案文獻(xiàn)管理制度進(jìn)行了研究，確立了以檔案來源為原則，綜合考慮文本類型、文種、列號(hào)、年代等因素的整理方案。

（3）正在進(jìn)行近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)數(shù)字化前期研究

針對(duì)檔案數(shù)字化掃描的質(zhì)量要求，課題組目前已完成廣東省檔案館館藏近代廣東海關(guān)紙質(zhì)檔案文獻(xiàn)之中的部分破損情況登記，對(duì)部分縮微膠片的清晰度情況進(jìn)行了清點(diǎn)。

在上述工作基礎(chǔ)上，本子課題仍待解決的問題如下：

（1）明晰缺失檔案文獻(xiàn)去向

在對(duì)廣東檔案館館藏近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)目錄進(jìn)行清點(diǎn)的過程中，課題組發(fā)現(xiàn)1901年12月31日前的絕大部分檔案缺失，存在有目錄無檔案的情況。因此，需要進(jìn)一步展開調(diào)查研究，以建立更加完整的近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)體系和關(guān)聯(lián)。

（2）進(jìn)一步研究是否重建檔案分類整理體系

在目錄清點(diǎn)和研究過程中，課題組發(fā)現(xiàn)存在部分檔案的原有分類整理體系在形成和保管過程中曾經(jīng)被人為破壞，亟需在搜集補(bǔ)充缺失檔案的基礎(chǔ)上，研究是否重建更加科學(xué)完整的檔案分類整理體系。

子課題二：近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)研究

近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的研究目標(biāo)是要為建成近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)案卷級(jí)和部分文件級(jí)目錄數(shù)據(jù)庫(kù)提供科學(xué)指導(dǎo)，并最終完成所有檔案文獻(xiàn)案卷級(jí)目錄數(shù)據(jù)庫(kù)（條目數(shù)量：16115條）和部分檔案文獻(xiàn)文件級(jí)目錄數(shù)據(jù)庫(kù)（條目數(shù)量：約10000條）。針對(duì)上述目標(biāo)，課題組已完成并正在開展的工作情況如下：

1. 已完成案卷級(jí)目錄梳理工作

在與廣東省檔案館密切合作的基礎(chǔ)上，課題組目前已經(jīng)完成廣東省檔案館館藏近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)的案卷級(jí)目錄數(shù)據(jù)整理工作，共計(jì)16115條。該目錄數(shù)據(jù)擬作為近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)目錄數(shù)據(jù)庫(kù)的主要構(gòu)成，包含年度、案卷題名等主要信息。

2. 正在進(jìn)行文件級(jí)目錄梳理工作

在案卷級(jí)目錄的基礎(chǔ)上，課題組目前正在進(jìn)一步開展文件級(jí)目錄梳理工作。文件級(jí)目錄梳理工作包括對(duì)近代廣東海關(guān)檔案案卷的卷內(nèi)文件進(jìn)行更加詳細(xì)的體系梳理與內(nèi)容描述，建立文件與案卷之間、文件與文件之間的多特征維度、多主題關(guān)聯(lián)。

3. 已階段性完成檔案關(guān)聯(lián)檢索相關(guān)研究

在目錄梳理的基礎(chǔ)上，課題組對(duì)近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)關(guān)聯(lián)檢索的相關(guān)問題進(jìn)行了研究。一是針對(duì)近代廣東海關(guān)檔案語言特征進(jìn)行了一定研究，著重分析了該批檔案中的方言拼音演變過程，擬基于此在一定程度上解決拼音拼寫異詞同義的查閱檢索障礙。二是進(jìn)一步對(duì)國(guó)內(nèi)外各類檔案文獻(xiàn)目錄數(shù)據(jù)庫(kù)及其檢索工具、檢索服務(wù)策略進(jìn)行了調(diào)查分析，并結(jié)合近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)的內(nèi)容特點(diǎn)，對(duì)該數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)所需完善的檢索元數(shù)據(jù)、檢索結(jié)果優(yōu)先性排序策略、檢索輔助工具等問題進(jìn)行了初步梳理與研究。

在上述工作基礎(chǔ)上，本子課題仍待解決的問題如下：

1. 加強(qiáng)檔案手寫體識(shí)別以完善文件級(jí)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)

從目前的檔案收集與整理情況看，存在大量手稿檔案，手稿檔案之中又包含大量手寫英文、法文等多個(gè)語種，且部分手稿清晰度已有所損害，人工識(shí)別難度較大，需耗費(fèi)大量時(shí)間，這對(duì)近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)的文件級(jí)著錄描述以及數(shù)據(jù)庫(kù)檢索系統(tǒng)的建設(shè)帶來一定困難。對(duì)此，一方面需要加大人力物力，聘請(qǐng)有關(guān)專家與專業(yè)人員對(duì)上述檔案進(jìn)行識(shí)讀，總結(jié)規(guī)律，以提高檔案目錄整理和數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)質(zhì)量；另一方面也需要進(jìn)一步探索人工智能方法的應(yīng)用，嘗試使用更加高效且可靠的方式完成該項(xiàng)工作。

2. 研究數(shù)據(jù)庫(kù)跨語言檢索的語料基礎(chǔ)和檢索服務(wù)策略

多語種是近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)的基本特點(diǎn)，對(duì)此，項(xiàng)目組仍需進(jìn)一步研究近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)跨語言檢索的語料庫(kù)構(gòu)建，在完成相關(guān)關(guān)鍵詞多語種對(duì)照梳理的基礎(chǔ)上，研究基于跨語言語料庫(kù)的檢索服務(wù)策略。

3. 建立現(xiàn)存海外近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)關(guān)聯(lián)檢索指引

課題組在研究過程中發(fā)現(xiàn)，海外仍現(xiàn)存有數(shù)量不乏的關(guān)于近代廣東海關(guān)的檔案文獻(xiàn)，目前已發(fā)現(xiàn)的相關(guān)檔案文獻(xiàn)中兼有私人手稿和公務(wù)文書，這些檔案對(duì)于廣東省檔案館館藏近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)是有益的補(bǔ)充。經(jīng)了解，受制于版權(quán)與隱私權(quán)等問題，上述海外相關(guān)檔案文獻(xiàn)無法在短期內(nèi)納入本項(xiàng)目的出版范疇，對(duì)此，課題組擬在廣東省檔案館館藏近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)基礎(chǔ)上，建立現(xiàn)存海外近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)關(guān)聯(lián)檢索指引，為史學(xué)研究者提供更加廣泛、完整、齊全的近代廣東海關(guān)研究史料。

子課題三：近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)史料價(jià)值研究

本子課題的研究目標(biāo)是研究近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)的文本及內(nèi)容兩個(gè)方面的史料價(jià)值。文本研究包括文字、音韻、訓(xùn)詁、版本、目錄、�？薄⑤嬝�、辨?zhèn)�、史源，以及文書學(xué)的格式、用語、規(guī)則、文書工作等多個(gè)方面。內(nèi)容上，近代海關(guān)涉及事務(wù)眾多，包括行政、人事、貿(mào)易、海務(wù)港務(wù)、社會(huì)情報(bào)、教育、外交，內(nèi)外債、借款等。通過這些研究，揭示出海關(guān)檔案文獻(xiàn)的特征，以為文史哲研究提供可信便用的原始史料。針對(duì)上述目標(biāo)，課題組已完成并正在開展的工作情況如下：

1. 已完成基于文本特點(diǎn)的史料價(jià)值研究

按照原始檔案、海關(guān)出版物、實(shí)物檔案的劃分，梳理了近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)的來源，并對(duì)檔案文獻(xiàn)的版本特征、目錄版次、文本格式展開了研究，由此從文本特點(diǎn)的角度分析了近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)對(duì)于近代出版史、版本學(xué)、目錄學(xué)、文書學(xué)史研究的史料價(jià)值。

2. 正在開展基于內(nèi)容特點(diǎn)的史料價(jià)值研究

以粵海關(guān)為案例，考察了近代廣東海關(guān)行政、人事、貿(mào)易、海務(wù)港務(wù)、社會(huì)情報(bào)五類檔案文獻(xiàn)的敘述內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)的內(nèi)容涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)等多個(gè)方面，由此從內(nèi)容特點(diǎn)的角度分析了近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)對(duì)于近代港口城市的海關(guān)史、港口史、經(jīng)濟(jì)史、社會(huì)史研究的史料價(jià)值。

在上述工作基礎(chǔ)上，本子課題仍待解決的問題如下：

1. 檔案數(shù)量巨大帶來的壓力

由于近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)數(shù)量龐大，在研究該批檔案文獻(xiàn)史料價(jià)值過程中，需要耗費(fèi)大量人力物力研讀檔案內(nèi)容，這對(duì)本子課題開展帶來較大壓力。

2. 檔案內(nèi)容難以辨識(shí)

目前廣東省檔案館館藏近代廣東海關(guān)部分紙質(zhì)檔案文獻(xiàn)破損嚴(yán)重，主要以檔案縮微膠卷查閱為主，但由于早期縮微膠卷質(zhì)量不佳，部分內(nèi)容難以辨識(shí)，這也使得本子課題研究所需的時(shí)間和人力物力有所增加，迫切需要對(duì)該批檔案文獻(xiàn)進(jìn)行搶救修復(fù)。

3. 檔案內(nèi)容理解困難

近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)存在多種語言，且其中所含術(shù)語具有高度專業(yè)性，迫切需要加快推動(dòng)海關(guān)檔案文獻(xiàn)相關(guān)工具書的編制出版工作，以支撐本項(xiàng)目的進(jìn)一步開展，以及該批檔案史料的開發(fā)利用。

子課題四：近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)出版研究

本子課題的研究目標(biāo)是在對(duì)近代廣東海關(guān)16000多卷的檔案文獻(xiàn)進(jìn)行全面摸底普查、整理、研究的基礎(chǔ)上，出版近代廣東海關(guān)檔案史料集共20冊(cè)以上，以達(dá)到對(duì)珍貴檔案進(jìn)行開發(fā)利用的目的，并探索此類檔案開發(fā)利用的一般途徑。針對(duì)上述目標(biāo)，課題組已完成并正在開展的工作情況如下：

1. 已編纂出版階段性成果《民國(guó)廣州要聞錄》（近代廣東海關(guān)檔案·粵海關(guān)情報(bào)卷）20冊(cè)

該史料匯編包含粵海關(guān)稅務(wù)司從各種渠道搜集來的情報(bào)匯集，逐日記錄，綜合成稿，記錄經(jīng)過專門整理、輯錄，用英文書寫打印，歸檔保存，既不同于館藏粵海關(guān)在處理各種事務(wù)中形成的業(yè)務(wù)文件，也不同于粵海關(guān)檔案中正式出版或印發(fā)的各種報(bào)告，系為專供海關(guān)內(nèi)部閱讀使用的情報(bào)。

2. 正在清點(diǎn)并挑選可供出版的海關(guān)檔案文獻(xiàn)

本項(xiàng)目的目標(biāo)旨在通過編纂出版部分近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)，擴(kuò)大該批檔案文獻(xiàn)在學(xué)術(shù)界的影響力，并最終促成近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)的全面出版。為達(dá)到檔案文獻(xiàn)完整出版的目標(biāo)，課題組計(jì)劃以檔案形成機(jī)構(gòu)為單位逐一編纂。對(duì)此，課題組正在清點(diǎn)并挑選可供出版且適宜優(yōu)先出版的海關(guān)檔案文獻(xiàn)。

在上述工作基礎(chǔ)上，本子課題仍待解決的問題：

1. 檔案開放鑒定

根據(jù)檔案法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，檔案公布需先經(jīng)過檔案開放鑒定。近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)內(nèi)容豐富、涉及面廣，在編纂出版之前，需首先按照現(xiàn)有的相關(guān)要求對(duì)擬出版的檔案文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行逐字逐句研讀，嚴(yán)格把關(guān)，這是一項(xiàng)非常龐大的工程。

2. 對(duì)檔案編纂出版體例的進(jìn)一步研究

針對(duì)以檔案形成機(jī)構(gòu)為單位進(jìn)行編纂出版的初步方案，仍需進(jìn)一步研究其對(duì)于大型歷史檔案文獻(xiàn)編纂出版的可行性和普遍適用性。

（二）調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況

為加深對(duì)廣東省檔案館館藏近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)的了解，進(jìn)一步補(bǔ)全近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)，應(yīng)倫敦大學(xué)亞非學(xué)院Lars Laamann博士與劍橋大學(xué)亞洲與中東研究學(xué)院Hans van de Ven教授的邀請(qǐng)，課題組于2019年7月赴英國(guó)倫敦、劍橋等地與兩校進(jìn)行了學(xué)術(shù)交流，并前往相關(guān)機(jī)構(gòu)搜集海外現(xiàn)存關(guān)于近代廣東海關(guān)的檔案文獻(xiàn)，已獲得一定文獻(xiàn)積累。具體情況如下：

1. 稅務(wù)司個(gè)人檔案

課題組在倫敦大學(xué)亞非學(xué)院、大英圖書館、英國(guó)國(guó)家檔案館、牛津大學(xué)博德利圖書館發(fā)現(xiàn)并收集到近代廣東海關(guān)稅務(wù)司個(gè)人檔案、家族檔案及手稿。

（1）赫德（Sir Robert Hart）手稿

倫敦大學(xué)亞非學(xué)院檔案館現(xiàn)存有多卷1874年至1906年間赫德與金登干往來函電，另含有赫德的其他信函與手稿。牛津大學(xué)博德利圖書館現(xiàn)存有17卷赫德與妻子的往來信函及其他雜件。英國(guó)國(guó)家檔案館現(xiàn)存有部分1868年至1906年間赫德關(guān)于中國(guó)海關(guān)的信函與私人文件。

（2）包臘（Edward Charles MacIntosh Bowra）、包羅（Cecil Arthur Verner Bowra）家族檔案

倫敦大學(xué)亞非學(xué)院檔案館現(xiàn)存有7卷包臘、包羅家族檔案，其中與近代廣東海關(guān)相關(guān)的檔案文獻(xiàn)涉及4卷，主要包括：官方信函、剪報(bào)，包臘職業(yè)生涯相關(guān)材料，赫德相關(guān)文章選印與其他材料，中國(guó)海關(guān)備忘錄等。

（3）梅樂和（Sir Frederick Maze）私人檔案

倫敦大學(xué)亞非學(xué)院檔案館現(xiàn)存有63卷梅樂和私人檔案，其中與近代廣東海關(guān)相關(guān)的檔案文獻(xiàn)涉及2卷，主要為1911年至1915年間在廣東的半官方信函，涉及當(dāng)時(shí)廣東的民族主義運(yùn)動(dòng)、總體形勢(shì)和海關(guān)關(guān)務(wù)政策等內(nèi)容。

（4）李泰國(guó)（Horatio Nelson Lay）家族檔案

倫敦大學(xué)亞非學(xué)院檔案館現(xiàn)存有李泰國(guó)致羅素伯爵、哈蒙德伯爵關(guān)于英國(guó)對(duì)中政策的信函。大英圖書館現(xiàn)存有5卷李泰國(guó)家族檔案，其中與近代廣東海關(guān)相關(guān)的檔案文獻(xiàn)主要包括：1844年至1905年間李泰國(guó)信函，1859年李泰國(guó)未婚妻日記，1862年至1863年間李泰國(guó)與舍納德·阿思本上將關(guān)于組織海軍保衛(wèi)中國(guó)條約港口的信函等。

（5）賀智蘭（Reginald Follett Codrington Hedgeland）私人檔案

倫敦大學(xué)亞非學(xué)院檔案館現(xiàn)存有多卷賀智蘭私人檔案，其中與近代廣東海關(guān)相關(guān)的檔案文獻(xiàn)主要包括：賀智蘭個(gè)人聘任與考試材料，繼任備忘錄，粵海常關(guān)回復(fù)備忘錄，九龍關(guān)航線備忘錄，汕頭關(guān)和粵海關(guān)官函、中國(guó)海關(guān)通令與官函、海關(guān)內(nèi)部備忘錄、總稅務(wù)司信函等。

（6）賀璧理（Alfred Edward Hippisley）私人檔案

牛津大學(xué)博德利圖書館現(xiàn)存有8卷賀璧理私人檔案，其中與近代廣東海關(guān)相關(guān)的檔案文獻(xiàn)主要包括：1864年至1908年與赫德的往來信函，1873年至1899年關(guān)于海關(guān)和英國(guó)對(duì)外政策的特別信函，1899年至1900年關(guān)于門戶開放政策的特別信函，義和團(tuán)運(yùn)動(dòng)相關(guān)材料，1868年至1917年拱北關(guān)相關(guān)材料等。

2. 英國(guó)外交部與中國(guó)海關(guān)交流檔案

英國(guó)國(guó)家檔案館現(xiàn)藏有大量英國(guó)外交部與中國(guó)海關(guān)交流檔案，其中與近代廣東海關(guān)相關(guān)的檔案文獻(xiàn)主要包括：1860年關(guān)于廣東海關(guān)管轄設(shè)置的信函，1889年英國(guó)領(lǐng)事館關(guān)于英政府在粵（汕頭）的資產(chǎn)與地界問題文書，1898年至1905年赫德繼任者相關(guān)材料，1906年英國(guó)外交部關(guān)于中國(guó)海關(guān)的官方文書。

3. 在華英屬公司與中國(guó)海關(guān)交流檔案

劍橋大學(xué)圖書館現(xiàn)藏有大量怡和洋行檔案，其中與近代廣東海關(guān)相關(guān)的檔案文獻(xiàn)主要包括：1858年粵海關(guān)出具的通關(guān)許可，1866年粵海關(guān)出具的噸位特殊許可，1880年至1890年間廣東和澳門寶順洋行與怡和洋行往來信函等。

4. 早期常關(guān)檔案

倫敦大學(xué)亞非學(xué)院檔案館的馬禮遜藏書中現(xiàn)存有1736年和1760年的《粵海關(guān)征收各項(xiàng)歸公銀兩更定則例》。大英圖書館現(xiàn)存有1837的《浙海關(guān)循環(huán)簿》。英國(guó)國(guó)家檔案館現(xiàn)存有部分粵海關(guān)常關(guān)檔案，主要包括：1760年粵海關(guān)關(guān)于外商卸船的命令，1813年Elphinstone致粵海關(guān)關(guān)于通關(guān)問題的請(qǐng)?jiān)负�件�?814年粵海關(guān)下發(fā)命令的附件，1834至1837年間粵海關(guān)涉及外商的官方命令與公告等，1844年至1848年中方耆英等人與英方璞鼎查等人往來涉及香港、九龍問題、廣東省省財(cái)政與粵海關(guān)問題等的文書，1844年至1845年間粵海關(guān)與英國(guó)官方之間關(guān)于通商貿(mào)易問題和規(guī)則條例的文書，1857年粵海關(guān)發(fā)布違規(guī)行為相關(guān)材料，1858年至1859年關(guān)于粵海關(guān)改制與管轄權(quán)變更的信函，1859年至1860年粵海關(guān)條例與公告相關(guān)材料。

5. 著作類

倫敦大學(xué)亞非學(xué)院檔案館現(xiàn)存有多部與近代廣東海關(guān)相關(guān)的著作，主要包括：1853年P(guān)aul Henry King（慶丕）所著的In the Chinese customs service : a personal record of forty-seven years / With two portraits、1966年Charles Drage所著的Servants of the Dragon Throne Commander、1966年Jack J. Gerson所著的博士學(xué)位論文Horatio Nelson Lay: his role in British relations with China 1849-1865、1857年Joseph Beaumont所著的What is Lord Elgin to do?: the Canton dispute and our relations with China considered。

6. 海關(guān)出版物補(bǔ)充

課題組在倫敦大學(xué)亞非學(xué)院檔案館發(fā)現(xiàn)1876年至1941年較為完整的海關(guān)出版物。在復(fù)旦大學(xué)吳松弟教授《美國(guó)哈佛大學(xué)圖書館藏未刊中國(guó)舊海關(guān)史料》第四系列關(guān)務(wù)系列（Service Series）的整理成果基礎(chǔ)上，課題組對(duì)以下目次進(jìn)行了補(bǔ)充：新關(guān)題名錄第4-5期、第7-8期、第17-18期、第22-26期、第32期、第35-41期、第43-64期、第66-67期。

（三）成果宣傳推介情況（成果發(fā)布會(huì)、《工作簡(jiǎn)報(bào)》報(bào)送情況、國(guó)家社科基金專刊投稿及采用情況等）

1. 階段性成果發(fā)布

2018年6月9日，廣東省檔案局（館）舉行了《民國(guó)廣州要聞錄》（近代廣東海關(guān)檔案·粵海關(guān)情報(bào)卷）新書首發(fā)式。該書由廣東省檔案館主編，共計(jì)20冊(cè)，是本項(xiàng)目的階段性成果，于2018年4月由廣東人民出版社出版。儀式上，廣東人民出版社總編向社會(huì)公眾介紹了該書的學(xué)術(shù)價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。廣東省檔案局向廣州海關(guān)、廣東省社科院、廣州市檔案館、中山大學(xué)圖書館和中山圖書館等單位的代表贈(zèng)送了圖書。本項(xiàng)目首席專家陳永生發(fā)表名為《館校合作全面開發(fā)近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)》的演講。

2. 階段性成果報(bào)送

2018年12月6日，《民國(guó)廣州要聞錄》（近代廣東海關(guān)檔案·粵海關(guān)情報(bào)卷）作為本項(xiàng)目階段性成果呈報(bào)國(guó)家有關(guān)部門。

3. 階段性成果推介

2018年6月28日，課題組成員李娜娜在中國(guó)高校人文社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)中心CASHL開世覽文名師講堂第九期通過網(wǎng)絡(luò)直播的方式，進(jìn)行名為《中國(guó)近代海關(guān)檔案文獻(xiàn)的形成、分布與利用》的講座。

（四）研究中存在的主要問題、改進(jìn)措施，研究心得、意見建議

1. 本項(xiàng)目在研究中存在的主要問題

課題組在項(xiàng)目開展過程中所遇到的問題和困難超出預(yù)期，主要包括：

第一，經(jīng)過清點(diǎn)發(fā)現(xiàn)，廣東省檔案館館藏近代海關(guān)檔案文獻(xiàn)原有分類整理體系被人為破壞，加之部分檔案文獻(xiàn)缺失，導(dǎo)致檔案文獻(xiàn)整理難度超出預(yù)期。

第二，檔案形式的復(fù)雜性與內(nèi)容的專業(yè)性導(dǎo)致辨識(shí)和理解困難，突顯了本項(xiàng)目人力物力的不足，導(dǎo)致無法全面展開近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)的史料價(jià)值研究。

第三，廣東省檔案館館藏近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)部分缺失對(duì)當(dāng)前研究形成窒礙，使得探尋、搜集進(jìn)而重新構(gòu)建近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)的完整體系成為項(xiàng)目下一步研究過程亟需解決的新問題。

第四，通過調(diào)查國(guó)內(nèi)外相關(guān)檔案文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)現(xiàn)，文件級(jí)目錄數(shù)據(jù)庫(kù)所包括的著錄信息應(yīng)在文件題名、文件號(hào)等基本信息的基礎(chǔ)上更加詳盡，由此才能更好地為史學(xué)研究者提供清晰、準(zhǔn)確的檢索查閱服務(wù)，下一步迫切需要將更多研究精力投入到文件級(jí)著錄工作中。

2. 針對(duì)上述問題的改進(jìn)措施

（1）調(diào)整研究計(jì)劃

由于在項(xiàng)目進(jìn)展過程中遇到檔案分類整理體系重建等不可回避的研究問題，需要在原有項(xiàng)目研究計(jì)劃的基礎(chǔ)上進(jìn)一步作內(nèi)容與進(jìn)度上的調(diào)整，以保證項(xiàng)目后續(xù)研究工作順利開展。

（2）拓展研究范圍

針對(duì)課題組發(fā)現(xiàn)的廣東省檔案館館藏近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)缺失問題，由于該部分檔案對(duì)于近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)體系的齊全完整性具有超出預(yù)期的重要意義，需要在原定的廣東省檔案館館藏相關(guān)檔案文獻(xiàn)這一范疇基礎(chǔ)上，拓展本項(xiàng)目研究范圍，根據(jù)當(dāng)前項(xiàng)目組已掌握的檔案源流情況與文獻(xiàn)證據(jù)，進(jìn)一步搜集缺失檔案文獻(xiàn)，與廣東省檔案館館藏的檔案文獻(xiàn)相結(jié)合，形成更加完整的近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)體系。

（3）獲取更多研究所需資源

針對(duì)研究進(jìn)展中發(fā)現(xiàn)的檔案內(nèi)容辨識(shí)、理解及文件級(jí)著錄等專深的研究需求，項(xiàng)目組需要尋求更多的研究資源，包括專業(yè)技術(shù)人才、文獻(xiàn)資料支持、信息技術(shù)支持等，從而保證本項(xiàng)目在預(yù)期周期內(nèi)順利完成，并產(chǎn)出更具價(jià)值的研究成果。

3. 研究心得

（1）近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)研究的開展助力個(gè)人成長(zhǎng)

隨著本課題的開展，課題組不斷得到近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)帶來的專業(yè)滋養(yǎng)，這對(duì)于每一位成員的發(fā)展和成長(zhǎng)而言都是獨(dú)特的經(jīng)歷與財(cái)富。隨著研究的推進(jìn)、新問題的發(fā)現(xiàn)、新史料的解讀，課題組經(jīng)常會(huì)有收獲意外驚喜的滿足感。同時(shí)在研究過程中遇到的新困難、新問題也會(huì)促使課題組不斷在解決具體問題的過程中提升專業(yè)素養(yǎng)。

（2）近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)的開發(fā)旨在服務(wù)史學(xué)研究

在促進(jìn)近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)開發(fā)利用的過程中，課題組秉承為史學(xué)研究服務(wù)之宗旨，遵循檔案開發(fā)利用的規(guī)律，希望通過本項(xiàng)目的開展真正發(fā)揮近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)的史料價(jià)值，進(jìn)而對(duì)史學(xué)的發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

（3）用堅(jiān)毅和樂觀的精神克服項(xiàng)目開展過程中遇到的重重困難

隨著本項(xiàng)目的開展，課題組發(fā)現(xiàn)圍繞近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)自身產(chǎn)生的問題之復(fù)雜、困難之多發(fā)超出預(yù)期，龐大的工作量導(dǎo)致具體工作過程中不斷出現(xiàn)阻礙和困難。盡管困難重重，但是課題組以堅(jiān)毅和樂觀的精神積極解決相關(guān)問題，進(jìn)而保證本項(xiàng)目按照預(yù)期順利開展。

（4）整合多方力量推動(dòng)大型的歷史檔案開發(fā)利用

在項(xiàng)目開展過程中，課題組發(fā)現(xiàn)像近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)這樣的大型歷史檔案開發(fā)利用研究不可能一蹴而就，早期部分檔案文獻(xiàn)缺失導(dǎo)致的不完整性，使得補(bǔ)齊補(bǔ)全成為項(xiàng)目開展過程中需要解決的新問題。由于上述問題事關(guān)重大，涉及面廣，需要不斷投入人力物力、時(shí)間精力，進(jìn)而整合多方力量，方才能有序開展。

4. 意見建議

（1）對(duì)于大型歷史檔案文獻(xiàn)的整理與開發(fā)利用應(yīng)給予持續(xù)支持和資助

在本項(xiàng)目開展過程中，課題組發(fā)現(xiàn)類似于近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)整理與數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)這樣大型的歷史檔案文獻(xiàn)開發(fā)利用項(xiàng)目，研究規(guī)模大、涉及內(nèi)容廣、存在困難多、所需時(shí)間長(zhǎng)，往往會(huì)需要投入更多�；�于此類項(xiàng)目的相關(guān)情況，可以考慮給予持續(xù)的支持和資助。

（2）對(duì)大型歷史檔案整理與開發(fā)利用類項(xiàng)目應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注整理與匯編成果

此類項(xiàng)目的主要價(jià)值體現(xiàn)在能夠?yàn)闅v史學(xué)研究提供系統(tǒng)、詳實(shí)、可靠的檔案史料，其項(xiàng)目?jī)r(jià)值需主要依據(jù)項(xiàng)目整理與匯編成果進(jìn)行評(píng)價(jià)。

二、研究成果情況

主要內(nèi)容：

（一）代表性成果簡(jiǎn)介

《民國(guó)廣州要聞錄》（近代廣東海關(guān)檔案·粵海關(guān)情報(bào)卷），以下簡(jiǎn)稱《要聞錄》，是本項(xiàng)目的階段性成果，共計(jì)20冊(cè)，于2018年4月由廣東人民出版社出版。該書內(nèi)容選自廣東省檔案館藏粵海關(guān)檔案中的英文情報(bào)檔案，案卷名為《廣州各項(xiàng)事件傳聞錄》（英文名稱為Chinese Secretary’s Journal, Canton: Rumors and Events）。全套書分為兩部分，第1至13冊(cè)為檔案原件之影印，第14至20冊(cè)為檔案內(nèi)容的中文翻譯成果，時(shí)間跨度為1916年5月24日至1942年10月15日，影印時(shí)按時(shí)間順序編排。

《要聞錄》是粵海關(guān)稅務(wù)司從各種渠道搜集來的情報(bào)匯集，逐日或隔日記錄，綜合成稿，以粵海關(guān)所在地廣州為基點(diǎn)，視野涵蓋廣東全境，對(duì)影響廣州及省內(nèi)外的重大事件亦加以記載，是西方列強(qiáng)對(duì)廣東地區(qū)的社會(huì)情況、局勢(shì)變化和重大事件等各方面動(dòng)態(tài)的記錄。這種記錄經(jīng)過專門整理、輯錄，用英文書寫打印，歸檔保存，既不同于館藏粵海關(guān)在處理各種事務(wù)中形成的業(yè)務(wù)文件，也不同于粵海關(guān)檔案中正式出版或印發(fā)的各種報(bào)告，系為專供海關(guān)內(nèi)部閱讀使用的情報(bào)。情報(bào)的記錄整理者力求如實(shí)反映客觀情況，在主觀上并不企圖掩蓋事實(shí)真相，以免影響內(nèi)部使用者對(duì)客觀局勢(shì)的了解、判斷和謀劃對(duì)策，故其內(nèi)容比較真實(shí)、詳細(xì)。

粵海關(guān)情報(bào)檔案以廣州地區(qū)政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、人物等各方面情況為主要記錄對(duì)象，對(duì)于有關(guān)歷史事件、人物、地點(diǎn)記錄均盡可能詳盡，涉及民國(guó)時(shí)代的大部分年頭，全面反映了廣州地區(qū)數(shù)十年的歷史演變，可在舊中國(guó)海關(guān)的各種業(yè)務(wù)檔案之外，獲得一種以政情社況為主要內(nèi)容的歷史記錄，是研究晚清至民國(guó)時(shí)期廣東歷史的彌足珍貴的重要史料。比如其中記錄了孫中山護(hù)法軍政府時(shí)期廣東的財(cái)政狀況，廣州起義前后廣東以至全國(guó)時(shí)局的變化，抗戰(zhàn)時(shí)期廣州淪陷地區(qū)的情況，等等。

這些情報(bào)檔案還具有兩個(gè)很明顯的特點(diǎn)：（1）連續(xù)性。包括記錄時(shí)間上的連續(xù)性和記錄事件上的連續(xù)性，可以給歷史研究提供整體參照。在檔案記錄的這段時(shí)間內(nèi)，很多都是逐日或者隔日記載；對(duì)于事件的關(guān)注也是從開始到結(jié)束的每一個(gè)環(huán)節(jié)，如機(jī)器工人罷工從1921年5月26日開始到6月15日，在這20天之間，就報(bào)告了7次，將這次機(jī)器工人的罷工活動(dòng)從開始到結(jié)束都進(jìn)行了關(guān)注。（2）看待中國(guó)事件的另一種視角。這些情報(bào)檔案形成于晚清民國(guó)激烈動(dòng)蕩的政治環(huán)境之中，海關(guān)隨時(shí)都有可能面臨地方政府或者暴動(dòng)勢(shì)力的威脅，故為了維持海關(guān)的地位與穩(wěn)定而形成的檔案為歷史研究提供了一個(gè)獨(dú)特視角。

三、下一步研究計(jì)劃

1. 近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)整理與數(shù)字化研究

（1）針對(duì)已經(jīng)被打亂的近代廣東海關(guān)檔案分類整理體系，從多種途徑出發(fā)綜合研究檔案分類整理體系重建的具體方案及其可行性。

（2）針對(duì)廣東省檔案館館藏近代廣東海關(guān)檔案有目錄無檔案的部分，采用多種調(diào)查方式尋找線索，并與已有檔案目錄建立關(guān)聯(lián)。

（3）進(jìn)一步開展紙質(zhì)檔案破損情況登記和縮微膠片檔案情況清點(diǎn)，制定搶救修復(fù)方案。

（4）在搶救修復(fù)方案的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)數(shù)字化方案。

2. 近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)研究

（1）在近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)整理與數(shù)字化研究的基礎(chǔ)上，全面、充分理解近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)的整理體系，以此作為數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的框架基礎(chǔ)。

（2）開展文件級(jí)數(shù)據(jù)庫(kù)著錄研究，針對(duì)近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)的內(nèi)在特征，提煉有價(jià)值的文件級(jí)檔案文獻(xiàn)著錄元數(shù)據(jù)項(xiàng)。

（3）立足文件級(jí)數(shù)據(jù)庫(kù)著錄的相關(guān)研究，組織專業(yè)技術(shù)力量和信息技術(shù)資源，開展部分文件級(jí)著錄工作，制定著錄標(biāo)準(zhǔn)，總結(jié)著錄經(jīng)驗(yàn)。

（4）根據(jù)檔案著錄情況，建立文件之間的多種關(guān)聯(lián)，并以文件著錄信息及文件間的多種關(guān)聯(lián)為檢索入口和可視化基礎(chǔ)，確定近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索服務(wù)策略。

（5）結(jié)合上述內(nèi)容，制定近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)方案，并按照該方案，完成案卷級(jí)目錄數(shù)據(jù)庫(kù)、文件級(jí)目錄數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)。

3. 近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)史料價(jià)值研究

（1）從近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)的內(nèi)容特點(diǎn)出發(fā)，在解決檔案內(nèi)容辨識(shí)、理解等問題的基礎(chǔ)上，繼續(xù)開展該批檔案文獻(xiàn)的史料價(jià)值研究。

（2）針對(duì)散失待尋的近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)，跟隨搜尋進(jìn)度，同步研究該批檔案文獻(xiàn)的史料價(jià)值。

4. 近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)編纂出版研究

（1）完成近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)清點(diǎn)工作，確定擬優(yōu)先編纂出版的檔案文獻(xiàn)。

（2）立足近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)整理工作，對(duì)檔案文獻(xiàn)中的人名、地名、組織機(jī)構(gòu)名中英譯文進(jìn)行梳理，編制完成近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)工具書。

（3）基于近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)的整體體系與檔案開放鑒定的相關(guān)要求，開展檔案出版體例研究，選擇恰當(dāng)?shù)臋n案出版路徑，制定近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)編纂出版方案。

（4）按照近代廣東海關(guān)檔案文獻(xiàn)編纂出版方案，完成檔案編纂出版工作。

課題組供稿