作者：陳勝前，系國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“新時(shí)代中國(guó)特色考古學(xué)理論體系研究”首席專家、中國(guó)人民大學(xué)歷史學(xué)院考古文博系教授

山西襄汾陶寺遺址出土的石磬。資料圖片

甘肅慶陽(yáng)南佐遺址發(fā)掘區(qū)遺跡圖。資料圖片

山西襄汾陶寺遺址古天文臺(tái)。資料圖片

浙江義烏橋頭遺址出土的上山文化紅衣陶壺。資料圖片

本文所謂“邊緣”，是指人類文化適應(yīng)上存在邊緣效應(yīng)的地方。邊緣效應(yīng)的說(shuō)法來(lái)自生態(tài)學(xué)，如森林的邊緣存在更多樣的生態(tài)空間，能夠給予物種更多樣的適應(yīng)選擇。在人類文化發(fā)展過(guò)程中，也存在類似現(xiàn)象，尤其是在文化發(fā)展的轉(zhuǎn)型期，如農(nóng)業(yè)起源階段。進(jìn)一步拓展這一視角，用以考察中華文明起源以及相關(guān)問(wèn)題，可以豐富我們考察這些問(wèn)題的維度。過(guò)去30多年來(lái)，有關(guān)中華文明起源的認(rèn)識(shí)發(fā)生了巨大的改變，學(xué)界已普遍認(rèn)識(shí)到，中華文明起源具有多區(qū)域、多層次、多階段的特征，其中可能存在多樣的模式。邊緣發(fā)展模式是其中的一種，是中華文明多元一體發(fā)展過(guò)程的重要組成部分�？脊艑W(xué)研究不僅要發(fā)現(xiàn)實(shí)物材料，還要解釋歷史過(guò)程，從而進(jìn)一步理解中華文明的特性。這里嘗試從史前文化邊緣發(fā)展模式的角度，從理論上解讀中華文明起源過(guò)程。鑒古知今，該探討或有助于我們理解中國(guó)歷史時(shí)期與當(dāng)代的社會(huì)發(fā)展。

壹 史前文化的邊緣發(fā)展現(xiàn)象

在史前史的研究中，有學(xué)者較早注意到史前文化邊緣發(fā)展現(xiàn)象，1968年就提出農(nóng)業(yè)起源始于邊緣地帶的觀點(diǎn)。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，隨著狩獵采集群體的人口增加，社群終將分裂，部分群體不得不進(jìn)入文化適應(yīng)的邊緣地帶。為了生存，這些群體開(kāi)始廣譜利用資源，進(jìn)而強(qiáng)化利用部分有馴化潛力的物種，馴化由此發(fā)生。以此為基礎(chǔ)，人類的生計(jì)逐漸從狩獵采集轉(zhuǎn)向農(nóng)業(yè)。拙著《史前的現(xiàn)代化：從狩獵采集到農(nóng)業(yè)起源》注意到，史前中國(guó)農(nóng)業(yè)首先出現(xiàn)于山麓、小盆地區(qū)域，經(jīng)歷了從山麓走向平原的發(fā)展過(guò)程。我們熟知的適合農(nóng)業(yè)的平原地帶并不是農(nóng)業(yè)的發(fā)生地，農(nóng)業(yè)是從森林邊緣地帶開(kāi)始的。這個(gè)地帶是森林草原生態(tài)交錯(cuò)的地帶，也是部分馴化作物祖先分布的邊緣地帶，尤其體現(xiàn)在水稻的分布上。野生水稻主要分布在熱帶地區(qū)，長(zhǎng)江中下游地區(qū)是其分布的北部邊緣。

在中國(guó)北方，農(nóng)業(yè)起源的前奏是細(xì)石葉技術(shù)的起源，這種技術(shù)的過(guò)程是，以間接打擊法生產(chǎn)形制標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)石葉，然后將其鑲嵌粘接在骨、角片的凹槽處，組成矛、刀等不同類型的工具。細(xì)石葉標(biāo)準(zhǔn)化程度高，輕便易攜帶，用途廣。筆者在2008年的一篇文章中對(duì)細(xì)石葉技術(shù)的起源進(jìn)行了理論推導(dǎo)：鑒于這種技術(shù)的特殊屬性，它非常適合資源分布稀疏且不確定的環(huán)境，變化之中的森林草原生態(tài)交錯(cuò)帶環(huán)境尤其需要這樣的技術(shù)，而當(dāng)時(shí)這樣的地帶就位于華北地區(qū)。此后華北地區(qū)一系列遺址的考古發(fā)現(xiàn)表明，該技術(shù)的出現(xiàn)就在末次盛冰期的到來(lái)前夕，即距今2.6萬(wàn)年前后。

除了這兩個(gè)現(xiàn)象之外，早在人類起源階段，就可以看到邊緣發(fā)展現(xiàn)象。人類靈長(zhǎng)類祖先原本生活在熱帶雨林環(huán)境中，黑猩猩、大猩猩至今仍然如此，但是隨后出現(xiàn)的氣候變化，讓部分地區(qū)變成了熱帶稀樹(shù)草原。對(duì)于人類祖先而言，這就是邊緣環(huán)境，他們不得不改變體質(zhì)以便適應(yīng)，發(fā)展更好的直立行走姿態(tài)，減少陽(yáng)光下曝曬的面積；以出汗的形式，更高效地散熱。同時(shí)，旱季時(shí)為了利用埋在地下的植物根莖與死亡的動(dòng)物，發(fā)展出挖掘與切割工具，人類從此走上了文化適應(yīng)的道路。按照“撒哈拉泵”假說(shuō)，當(dāng)氣候適宜的時(shí)候，撒哈拉大沙漠變成人類可以利用的環(huán)境，部分生活在沙漠邊緣的人類進(jìn)到這里，然后隨著氣候的變干，他們又被迫離開(kāi)。部分人群無(wú)法回到原處，向北走出撒哈拉，人類由此走出非洲，正是邊緣條件造就了人類的擴(kuò)散。

貳 為何是邊緣

邊緣效應(yīng)的收益是顯而易見(jiàn)的，但是這樣的機(jī)會(huì)不是沒(méi)有成本的，由于邊界容易發(fā)生變化，邊緣更不穩(wěn)定，迫使物種不得不頻繁遷徙，不得不在適應(yīng)上保持更高的彈性，以利用時(shí)空分布上不那么確定的資源。人類通過(guò)文化來(lái)適應(yīng)環(huán)境變遷，適應(yīng)的彈性也相應(yīng)表現(xiàn)在文化上。隨著人類社會(huì)的演化發(fā)展，環(huán)境條件的內(nèi)涵從完全指自然環(huán)境，逐漸過(guò)渡到自然與社會(huì)環(huán)境并重，甚至有時(shí)完全指社會(huì)環(huán)境，這在當(dāng)代社會(huì)發(fā)展中表現(xiàn)尤為明顯。由此，邊緣的含義也隨之?dāng)U充，它也可以是社會(huì)環(huán)境意義上的。

在細(xì)石葉技術(shù)起源過(guò)程中，遭遇到適應(yīng)挑戰(zhàn)的史前狩獵采集者不得不提高流動(dòng)性，發(fā)展具有更好彈性的技術(shù)，代表舊石器時(shí)代人類打制石器技術(shù)巔峰的細(xì)石葉技術(shù)應(yīng)運(yùn)而生。從細(xì)石葉技術(shù)起源過(guò)程來(lái)看，不斷提高的流動(dòng)性，使得中國(guó)北方的狩獵采集者與歐亞大陸西側(cè)的石器技術(shù)產(chǎn)生了交流，吸收了石葉技術(shù)、勒瓦婁哇技術(shù)等石器技術(shù)要素，結(jié)合自身的技術(shù)傳統(tǒng)，細(xì)石葉技術(shù)才得以在華北地區(qū)起源。

除了更多的外部挑戰(zhàn)，邊緣地帶能夠帶來(lái)更多的交流機(jī)會(huì)，尤為有意義的是，邊緣有利于革新的產(chǎn)生，因?yàn)檫@里的內(nèi)部阻力更小。在農(nóng)業(yè)起源進(jìn)程中，生活在邊緣地帶的是從中心群體中分裂出來(lái)的人群，闖入新領(lǐng)地中的移民更少受到傳統(tǒng)與習(xí)慣的制約。狩獵采集讓位于農(nóng)業(yè)，是文化適應(yīng)的重大變遷，意味著文化系統(tǒng)全方位的調(diào)整，從技術(shù)、社會(huì)到意識(shí)形態(tài)層面都需要如此。舊的文化系統(tǒng)往往對(duì)發(fā)展存在巨大阻力，而在邊緣地帶的人群遇到阻力的可能性要小得多。類似之，在文明化進(jìn)程中，傳統(tǒng)的等級(jí)不明顯的平均社會(huì)讓位于等級(jí)社會(huì)，挑戰(zhàn)無(wú)疑是嚴(yán)峻的，阻力小的地方更有可能獲得突破，此時(shí)邊緣地帶的優(yōu)勢(shì)就體現(xiàn)出來(lái)了。

叁 文明化進(jìn)程中的邊緣效應(yīng)

在距今5000年前后的中國(guó)，文明化程度最高的無(wú)疑要數(shù)良渚文明�？脊虐l(fā)現(xiàn)顯示，良渚不僅有規(guī)模宏大的古城、等級(jí)鮮明的墓葬，更有堪稱人類水利史標(biāo)桿的水壩體系；此外，觀象臺(tái)、稻田、手工業(yè)等無(wú)不體現(xiàn)它作為一個(gè)早期國(guó)家所擁有的社會(huì)復(fù)雜程度。良渚的系統(tǒng)考古發(fā)現(xiàn)徹底顛覆了文明起源的“中原中心論”。良渚的興起還有更早的淵源，距今5800年前后，張家港東山村遺址崧澤文化墓葬已經(jīng)存在顯著的等級(jí)分化，按李伯謙的說(shuō)法，可以代表史前中國(guó)最早的古國(guó)。再往前追溯，早在上山文化階段，這個(gè)地帶就已經(jīng)有了一定的社會(huì)復(fù)雜性，形制多樣的陶器組合中有碩大的陶盆、精美的陶壺以及飲酒的證據(jù)，說(shuō)明可能存在宴饗的行為，而宴饗正是社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)與分化的方式。有研究表明，末次冰期結(jié)束后，海平面上升，擁有更高社會(huì)復(fù)雜性的海岸地帶狩獵采集者不斷后撤。上山文化的社會(huì)復(fù)雜性可能承自這些群體。從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，海陸邊緣作為典型的生態(tài)交錯(cuò)帶，為早期文明化進(jìn)程提供了舞臺(tái)。

與良渚差不多同時(shí)或略早的遼西紅山文化牛河梁遺址，以其壇廟冢組合的發(fā)現(xiàn)，在20世紀(jì)80年代率先揭開(kāi)了中華文明探源的大幕。牛河梁遺址作為一個(gè)遺址群，包含隨葬豐富玉器的首領(lǐng)墓、類似后世圜丘的祭壇、布置眾多塑像的神廟等，顯示出古國(guó)的初步跡象。紅山文化所在的遼西地區(qū)就是森林草原的交錯(cuò)地帶，是農(nóng)業(yè)的邊緣地帶。受到多變環(huán)境條件的影響，整個(gè)新石器時(shí)代，這里的生計(jì)模式一直在農(nóng)業(yè)與狩獵采集之間來(lái)回波動(dòng)。也因?yàn)榄h(huán)境條件的制約，紅山文化后來(lái)崩潰了，為更重視狩獵采集的小河沿、哈民等文化所取代。直到夏商時(shí)期，立足于原始精耕細(xì)作農(nóng)業(yè)的夏家店下層文化重新開(kāi)啟文明化進(jìn)程。

遼西是中國(guó)從東北到西南的生態(tài)交錯(cuò)的組成部分，同樣是在這個(gè)條帶中，距今5000年前后，最近重新發(fā)掘的甘肅慶陽(yáng)南佐遺址見(jiàn)證了又一個(gè)文明化進(jìn)程中的邊緣發(fā)展現(xiàn)象。這里發(fā)掘出來(lái)的室內(nèi)面積680平方米的殿堂基址，中心火壇的直徑就超過(guò)3米，細(xì)泥抹面，燒成青灰色，加工十分考究，已經(jīng)不是日用的火塘，祭祀性質(zhì)明顯。附近30萬(wàn)平方米范圍內(nèi)還發(fā)現(xiàn)九個(gè)大型的夯土臺(tái)，沒(méi)有明顯的實(shí)用性質(zhì)，也是祭祀建筑。如此規(guī)模的祭祀中心顯然需要一個(gè)大型的社會(huì)組織才可能支持，稱之為“南佐古國(guó)”是合適的。

同在這個(gè)地帶的東北方向，距今4300年前后，發(fā)現(xiàn)了一系列的石城，石峁古城是面積最大的，也是迄今為止發(fā)現(xiàn)的史前時(shí)代面積最大的城池，其防御設(shè)施先進(jìn)，城墻已經(jīng)有甕城、馬面的設(shè)計(jì)，大大提前了這類城防特征出現(xiàn)的年代。按照古史記載，從南佐到石峁一帶，曾經(jīng)是黃帝部族分布的范圍，當(dāng)?shù)刂两袢员Ａ粲胁簧傧嚓P(guān)傳說(shuō)。從考古材料上看，石峁所代表的力量入侵了陶寺，并留下不少暴力證據(jù)。從語(yǔ)言學(xué)的角度來(lái)看，流動(dòng)性較高的人群語(yǔ)言溝通程度更高，更有利于社會(huì)整合。森林草原的交錯(cuò)地帶是非常適合狩獵的地帶，生活在這個(gè)區(qū)域的人群在射獵上有優(yōu)勢(shì)。更好的社會(huì)整合配合射獵上的優(yōu)勢(shì)，無(wú)疑會(huì)有更強(qiáng)的戰(zhàn)爭(zhēng)能力。紅山、南佐都在祭祀上投入巨大，顯示出在社會(huì)整合上的能力；與此同時(shí)，形制多樣的箭鏃的出土，與射獵上的優(yōu)勢(shì)是相匹配的。從考古學(xué)文化的特征來(lái)看，南佐與石峁都是史前農(nóng)業(yè)群體在邊緣條件下的發(fā)展，建立優(yōu)勢(shì)之后，重新進(jìn)入中心地帶，與中心地帶的群體融合，開(kāi)啟文明的新階段，這可能就是古史上的炎黃部族的聯(lián)合。

邊緣地帶發(fā)展理論可以解釋史前史上一系列的文化發(fā)展現(xiàn)象，具體在中華文明探源問(wèn)題上，也能與當(dāng)前的考古材料較好地契合。當(dāng)然，這不是說(shuō)所有的文化發(fā)展都產(chǎn)生于邊緣地帶。從既有的材料來(lái)看，邊緣地帶發(fā)展理論能夠較好地解釋轉(zhuǎn)型期的文化發(fā)展。邊緣發(fā)展現(xiàn)象并不是史前史上獨(dú)有的現(xiàn)象，近現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)型中也可以看到類似的發(fā)展。如：工業(yè)革命的發(fā)源地就是歐洲邊緣的不列顛島，而非歐洲大陸；取代英國(guó)作為世界帝國(guó)的美國(guó)，其實(shí)是西方的邊緣。邊緣地帶的特點(diǎn)，較大的外部挑戰(zhàn)，更少內(nèi)部阻力，更多的發(fā)展機(jī)會(huì)，這些都有充分體現(xiàn)。